Atividades Reguladas

Consulte o quadro abaixo para entender quais são atividades disciplinadas pelos Códigos ANBIMA e então identificar quais são pertinentes às atividades desempenhadas pela sua instituição.

 

Atividades Código de Regulação e Melhores Práticas
Administração ou Gestão de Fundos de Investimento
(1Administração ou Gestão de Carteiras Administradas ou de Clubes de Investimentos não exige a adesão ao Código de Fundos, mas os respectivos prestadores de serviços de custódia, controladoria e contabilidade devem aderir ao Código de Serviços Qualificados.)(2Distribuidores de Fundos de Investimento não precisam aderir ao Código de Fundos, mas distribuidores de cotas de Fundos de Investimento em agências, no varejo, devem aderir ao Código de Certificação.)(3Contratar somente prestadores de serviço aderentes a este Código ou ao Código de Regulação e Melhores Práticas para Serviços Qualificados.)
Fundos de Investimento
Custódia, Controladoria de Ativo e Passivo ou contabilidade de Fundos de Investimento, carteiras administradas ou Clubes de Investimento próprios ou de terceiros (9Custodiantes não precisam obrigatoriamente ser certificados.) Serviços Qualificados
Bancos que prestam o serviço de Private Banking Private Banking
Instituições que atuam como líderes em ofertas públicas de ações (inclusive OPA), debêntures, notas promissórias, BDR, CRI e CRA
(4A adesão a este Código não é requerida em caso de oferta de Certificados Audiovisuais ou de cotas de fundos.)(5Instituições que participem de ofertas, mas não sejam os respectivos coordenadores líderes, não precisam aderir a este Código.)
Ofertas públicas
Companhias de capital aberto que emitem ações (somente follow on), debêntures, notas promissórias e BDR Atividades Conveniadas
Instituições que comercializam ou distribuem produtos de investimento
(6Certificação inclui comercialização e distribuição para investidores, em agências (CPA-10) e para investidor qualificado (CPA-20). )(7Instituições que aderirem ao Código de Certificação devem certificar com o CGA os respectivos gestores/administradores em sua instituição.)(8Custodiantes não precisam obrigatoriamente ser certificados.)
Certificação
Estruturação e/ou negociação de títulos de renda fixa ou derivativos, em mercado de balcão (10Estruturação de produtos para negociação privada (não inclui ofertas públicas); negociação realizada por meio de mesas de operações, em balcão (excluindo operações realizadas em Bolsa).) Mercado Aberto
Instituições que possuem a atividade de prestação de serviços de seleção, alocação e realocação de Patrimônio Financeiro, com foco no perfil de investimento e nas necessidades financeiras do investidor (11Esta atividade pode compreender também a consultoria de ativos não financeiros, planejamento sucessório familiar e empresarial, bem como aos aspectos tributários, societários e/ou imobiliários.) (12Conglomerados que possuem instituições aderentes ao Código de Private Banking, não necessitam aderir ao Código de Gestores de Patrimônio.) Gestores de Patrimônio

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