Comunicados Supervisão

Comunicado Supervisão ANBIMA nº 000011/2010

São Paulo, 3 de agosto de 2010

Assunto: Pedido de Informações da Área de Supervisão de Mercados - (LFs) nas Carteiras de Fundos

São Paulo, 3 de agosto de 2010
          
Ref.: Pedido de Informações da Área de Supervisão de Mercados - Fundos da ANBIMA acerca dos níveis de exposição em Letras Financeiras (LFs) nas carteiras de Fundos

Prezados Senhores:
No âmbito das atividades rotineiras de monitoramento da Indústria de Fundos de Investimento, por parte da Área de Supervisão de Mercados – Fundos da ANBIMA, e com o objetivo de dar início ao acompanhamento da participação de Letras Financeiras (LFs) nas carteiras dos Fundos de Investimento (“Fundos”), solicitamos a V.Sas. o envio, em formato de planilha eletrônica (Excel) – MODELO ANEXO, das informações abaixo referentes aos fundos que administrem e que possuam tais ativos (data-base: 30 de julho de 2010):
1)          Nome de todos os fundos 409 e FIDCs – incluindo fundos exclusivos e restritos - que possuam, em qualquer percentual, Letras Financeiras (LFs) emitidas por instituições financeiras;
2)          Código ANBIMA de tais fundos;
3)          Discriminar todas as LFs existentes em cada fundo, incluindo Nome do Emissor, CNPJ do Emissor, Data de Emissão, Data de Aquisição, Data de Vencimento, Indexador do Ativo, Taxa de Emissão, Taxa de Aquisição, Taxa atual de Marcação a Mercado (“MaM”), Valor Principal (em reais) e Financeiro do ativo (em reais) na data-base.


As informações acima devem ser enviadas para os e-mails guilherme.benaderet@anbima.com.br, ronaldo.lee@anbima.com.br e marcela.ozon@anbima.com.br até o dia 13 de agosto de 2010.
Caso não possuam Letras Financeiras nos fundos administrados por sua instituição, solicitamos um retorno, via e-mail, informando esta situação.
Caso necessitem de mais esclarecimentos, favor entrar em contato com o Sr. Ronaldo Lee, pelo telefone (11) 3471-4287.
Na expectativa de estarmos contribuindo para a consecução dos objetivos firmados pelo Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimento, subscrevemo-nos.

Atenciosamente,


José Carlos H. Doherty
Superintendente de Supervisão de Mercados