1. Sistema Financeiro Nacional
1.1. Estrutura
1.2. Objetivos
1.3. Instituições (Instituições Normativas: Instituições intermediárias e Auxiliares/Banco comercial/Banco de investimentos/Banco múltiplo/Bolsa de Valores e BM&F/Sistemas de Liquidação e Custódia (SELIC/Cetip)/Clearings /Mercado de Balcão e Balcão Organizado/Corretoras e Distribuidoras)
1.4. Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB
2. Noções de Economia e Finanças
2.1. Políticas Públicas: Política Econômica/Política Fiscal/Política Externa/Política Comercial/Política de Rendas/Política Cambial/Política Monetária.
2.2. Indicadores de Mercado: Principais índices de mercado/Formação de índices e taxas
3. Mercado Financeiro: Produtos de renda fixa/Títulos Públicos/Títulos Privados
4. Fundos de Investimentos
5. Demais Produtos de Investimentos: Produtos de renda variável e demais produtos

1. Estatística e o Mercado Financeiro: Conceitos de Risco
1.1. Definição de Risco
1.2. Principais Fatores de Riscos
1.3. Risco de Crédito
1.4. Risco de Liquidez
1.5. Risco de Mercado
2. Risco versus Retorno:
2.1. Risco sistemático e não sistemático e a diversificação de carteira
2.2. Fronteira eficiente
2.3. Linha de Mercado de Capitais (LMC).
2.4. Desvio Padrão como medida de risco (volatilidade).
2.5. Beta: conceito, significado e interpretação
2.6. Retorno, risco e beta de uma carteira
3. Quantificação do Risco de Mercado - VaR:
3.1. Conceituação do VaR
3.2. Modelo paramétrico
3.3. Modelo não paramétrico por simulação histórica
4. Modelo com simulação de Monte Carlo
5. Teste de Estresse

1. O arcabouço legal e regulatório brasileiro vinculado aos mercados financeiro e de capitais.
2. Descrição do funcionamento dos órgãos reguladores domésticos: CVM, BACEN, SUSEP, CMN e SPC.
3. Atividade de fiscalização e penalidades.
4. Principais atos normativos ligados às atividades de compliance.
5. A autorregulação no Brasil.
6. Principais organismos reguladores internacionais: IOSCO, SEC, FSA e outros.

1. O papel da área de Recursos Humanos e o Gestor de Compliance
2. Ações assertivas: prevenção ao risco operacional
3. Disseminação da informação
4. Estabelecimento da cultura
5. Acompanhamento, revisão e controle das atividades e políticas da empresa

1. Mudança de paradigmas e o papel do profissional de Compliance nos novos cenários organizacionais
1.1. Os novos paradigmas organizacionais e o atual cenário de mudanças;
1.2. Paradigma mecanicista e paradigma holístico;
1.3. O processo de mudança;
1.4. Papel, perfil e competências do profissional de Compliance dentro dos novos paradigmas organizacionais.
2. Liderança
2.1. Conceito de liderança;
2.2. Competências requeridas pelo líder para enfrentar os novos desafios organizacionais;
2.3. Funções básicas do gerenciamento e da liderança;
2.4. Teorias de liderança: dos traços, dos estilos e a teoria da liderança situacional;
2.5. A liderança baseada em princípios;
2.6. O líder servidor;
2.7. O processo da liderança compartilhada;
2.8. Autoconhecimento e autoliderança.
3. Trabalho em Equipe
3.1. A importância do trabalho em equipe no atual contexto das organizações;
3.2. A diferença entre grupo e equipe;
3.3. Diferença entre comportamento reativo e comportamento proativo nas equipes;
3.4. Estágios de desempenho das equipes;
3.5. A importância da cooperação e da integração da equipe para alcance de resultados organizacionais;
3.6. Características das equipes de alto desempenho;
3.7. Ações do líder para construir e desenvolver sua equipe.

1. Princípios e Conceitos
2. Tipos de riscos
3. Disseminação de cultura corporativa
4. Relação com auditoria interna e compliance
5. Resoluções 2.554 e 3.380
6. Facilitadores de Controles Internos
7. Monitoramento de Processos e Controles
8. Perfis de acesso lógico e físico

1. Governança Corporativa
2. Ética nos trabalhos de Auditoria
2.1. Ética - exercício prático
3. Funções do auditor
4. Auditoria Interna e Externa
5. Planejamento da Auditoria
6. Auditoria: Objetivo do trabalho, riscos observados e implementação de controles
7. Criticidade
8. Auditoria de processos
9. Outros tipos de Auditorias
10. Fundamentos da Auditoria
11. Informações X trabalhos
12. Amostragem nos trabalhos de auditoria
13. Processo de Auditoria
14. Execução da auditoria
15. Resultados dos trabalhos de auditoria
16. Acompanhamentos - pós auditoria

1. Perfil do "Controller" e Abrangência da Controladoria
2. Controles Internos
3. Conceito, Natureza e Funções do Controle Gerencial
4. Orçamento Empresarial: Instrumento de Planejamento e Controle
5. Controle das Operações de Caixa e Capital de Giro
6. Controle e Acompanhamento de Resultados
7. Diagnóstico Empresarial através da Análise e Controle de Indicadores Financeiros
8. Sistemas de Custeio, Margem de Contribuição e Ponto de Equilíbrio

1. Riscos
1.1. Riscos associados a Negócios
1.2. Riscos associados a Tecnologia
2. Fraudes
2.1. Fraudes de negócios
2.2. Tecnologia como instrumento de fraude
2.3. Tecnologia como instrumento de prevenção a fraude
3. Segurança da Informação
3.1. Confidencialidade x Disponibilidade x Integridade (foco em confidencialidade)
3.2. Classificação da Informação
3.3. Controle de Acessos (físico e lógico)
3.4. Segregação de Função
3.5. Engenharia Social
4. Cultura de segurança
4.1. Papel da Auditoria interna, Área de risco compliance, TI e demais gestores da empresa
4.2. Gestão de Terceiros e de funcionários
4.3. Política de Segurança
4.4. Normas de referência

1. Definição;
2. Riscos e Processos;
3. Processos Organizacionais e Processos de Negócios;
4. Mapeamento de Processos;
5. Indicadores de Desempenho;
6. Avaliação de Processos;
7. Métodos e Ferramentas;

1. Histórico e Introdução
2. Probabilidade, Impacto e Criticidade
3. Desenvolvimento de metodologia
4. Resolução 3.380 - aplicabilidade prática
5. Matriz de Risco e Controles
6. Métodos e Ferramentas de Gestão de RO
7. Indicadores Chaves de Risco
8. Bases de Dados de Perdas e Falhas
9. Risco Negativo x Risco Positivo
10. Risco Residual e Risco Inerente
11. Continuidade dos Negócios
12. Alocação de Capital Mínimo
13. Métodos de Cálculo - Basiléia

1. Basiléia II - Novas Normas para Alocação de Capital
2. Métodos Básico (BIA), Alternativo (ASA) e Avançado (AMA)
5. Perdas Agregadas, Esperadas e Inesperadas

1. A comunicação como um processo estratégico na organização;
2. A importância da comunicação na interação entre pessoas e na integração entre as diferentes áreas da empresa;
3. Comunicação organizacional: ascendente, descendente e horizontal;
4. Meios de comunicação na organização;
5. A comunicação das normas da organização e como interpretá-las;
6. Os elementos do processo da comunicação;
7. Identificando as principais barreiras da comunicação que o profissional de Compliance pode encontrar no desempenho do seu papel;
8. Desenvolvendo habilidades para tornar a comunicação interpessoal mais eficaz;
9. A essência do diálogo: escuta e empatia;
10. A escuta ativa e a arte de ouvir as pessoas;
11. A capacidade de argumentação;
12. Como dar e receber feedback de forma eficaz;
13. Comportamento assertivo na prática do feedback.

1. Conceitos de Compliance
2. Missão de Compliance
3. Papel de Advisory
4. Responsabilidades do Compliance Officer
5. Função do Departamento de Compliance
6. Diferenças entre Compliance e Auditoria atuação conjunta com Gestão de Risco Operacional

1. Responsabilidade social, ética, sustentabilidade e outros temas correlatos: conceitos, definições, entendimento e aplicabilidade;
2. Responsabilidade social: "modismo", perenidade e tendências;
3. Responsabilidade social como estratégia de negócios;
4. Fundos e índices que adotam screening ético, social e ambiental;
5. Normas, certificações e distinções em responsabilidade social;
6. Técnicas e ferramentas de "accountability";
7. Contratos civis, contratos sociais, neoconstitucionalismo e os pactos de responsabilidade social;
8. Responsabilidade social como processo de gestão: da empresa taylorista à gestão por processos;
9. Contexto de inteligência mercadológica e gestão de custos específicos;
10. Valores empresariais, cultura organizacional, códigos de conduta e "estatutos" éticos: cooperação ou conflito entre ética e moral corporativas;
11. Cases (exemplos reais de desafios de sucesso empresarial.

1. Tipos e técnicas de pesquisa.
2. Classificação das pesquisas.
3. A pesquisa bibliográfica.

1. Conceituação
2. Tratamento de Conflitos
3. Segregação de Funções
4. Barreiras Físicas e Lógicas
5. Classificação de Informações e Recursos
6. Política de Investimentos Pessoais
7. Front Running
8. Disseminação da cultura ética e de compliance
9. Termos de confidencialidade e adesão
10. Papel das áreas de controle no gerenciamento de conflitos e proteção das informações
11. Relacionamento com fornecedores e parceiros de negócio

1. Basiléia
1.1. Histórico
2. Os 3 pilares
2.1. Pilar 1: Requerimento de capital
2.2. Pilar 2: Princípios e supervisão
2.3. Pilar 3: Disciplina de mercado e transparência
3. Risco de Crédito
4. Risco Operacional
5. Sarbanes-Oxley Act
5.1. Auditoria
5.2. Responsabilidade corporativa
5.3. Desenvolvimento de relatórios financeiros
5.4. Tratamento para conflito de interesse
5.5. Estudos e relatórios
5.6. Fraude contábil e fraude corporativa
5.7. Penalidades para crimes de colarinho branco
6. Patriot Act
6.1. Prevenção a Lavagem de Dinheiro
7. Princípio do Equador

1. Origem e desenvolvimento: Marco regulatório, IBGC, Instituto Ethos, CVM, Bovespa e IBRI.
2. Introdução - Melhores Práticas de Governança Corporativa: Conselhos, regimentos, competências, comunicação com mercado, acordos e ética.
3. Governança Corporativa no Mercado de Ações: Novo Mercado, segmentos (índices de bolsa, IPO e outras modalidades.
4. Aspectos Contábeis, Societários e Legais: Contabilidade societária, planejamento tributário, proteção aos minoritários, aspectos legais.
5. Relações com Investidores: Introdução geral e estruturas recomendadas.
6. Estudo de Casos: ALL, Embraer, Natura, Petrobras e Localiza.

1. Conceito de Controle de Risco e Enquadramento
2. Princípios Básicos
3. Controle de Operações com Derivativos
4. Controle de Exposição
5. Legislação
6. Limites: CMN 3456, CVM 409, ANBID.

1. Aspectos introdutórios e conceituais
2. Importância da Ética Empresarial
3. Etapas da Lavagem de Dinheiro
4. Crimes Antecedentes e algumas Técnicas Existentes
5. Histórico do Combate à Lavagem e ao Financiamento do Terrorismo
6. Papéis e responsabilidades do setor privado no Combate à Lavagem de Dinheiro
7. Implicações e efeitos econômicos da Lavagem de Dinheiro
8. Ferramentas e métodos de prevenção e combate
9. PEP´s - Pessoas Politicamente Expostas
10. KYC e KYE
11. Estudos e Casos Reais
12. Risco de Imagem
13. Risco Legal
14. Leis e Normas
15. Penalidades

1. Atividades da área de TI
2. Importância da TI nas empresas
3. Automação x Processos
4. Como as regulamentações afetam a TI
5. Alinhamento com negócios (BSC).
6. Frameworks (Cobit, Itil, PMBok).
7. Gerindo TI usando melhores práticas
8. Estratégias de sourcing e Risco Operacional
9. Contribuição da TI para Compliance

1. Estruturação e Gestão de área de Compliance
2. Gestão do Risco de Imagem
3. Gestão do Risco Legal
4. Testes de Compliance
5. Acompanhamento de Normas Regulamentares
6. Código de Ética e Conduta
7. Manual de Compliance
8. Políticas e Diretrizes Internas
9. Disseminação da Cultura de Compliance
10. Proteção de Dados
11. Relacionamento com Órgãos Reguladores e Fiscalizadores
12. Comitê de Compliance

Doutora em Engenharia Industrial (PUC-Rio, 2006). Mestre em Ciências em Engenharia Industrial (PUC-Rio, 1999). Engenheira Civil, habilitada em Cálculo Estrutural (UFRJ, 1995). Atua na área de Corporate Real State, acompanhando a reforma de agências e fazendo estudos de viabilidade técnico-econômica.

Currículo

Mestrando em Gestão Empresarial - UFF, Pós-Graduado em Finanças - IBMEC e Comércio Exterior - UFRJ, Graduado em Direito - UERJ e Economia - UFRJ. Diretor do Banco Brascan - Professor e Coordenador da Pós-Graduação da UCAM/RJ.

Currículo

Mestre em Engenharia de Produção pela UFRJ, com MBA em Finanças pela PUC-Rio, é engenheiro de formação e trabalha como assessor sênior na Diretoria de Gestão de Riscos do Banco do Brasil, atuando na área de Gestão de Riscos de Fundos de Investimentos da BB DTVM, na homologação de modelagem financeira de títulos de renda fixa e assessoria em riscos financeiros para analistas e gestores de fundos de investimento, tendo atuado também em mercado de capitais nas áreas de Underwriting de Títulos de Renda Fixa (debêntures e commercial papers) e na estruturação de Fundos de Investimento Imobiliário e Fundos de Investimentos em Direitos Creditórios.

MBA em Planejamento estratégico, profissional com 20 anos de experiência em empresas nacionais e internacionais, de médio e grande porte, nas quais atuou na gestão de Controladoria, Planejamento e Fluxo Financeiro, Auditoria, Finanças Corporativas (estudos de viabilidade e elaboração de planos de negócios), Governança Corporativa, Compliance e Gestão de Riscos Operacionais.

Mestre em Ciências Contábeis, pela UERJ. Sub Contadora da Ponte S/A, atuação na contabilidade e no desenvolvimento de sistemas contábeis e financeiros da Facilita Créd., Financ. e Investimento S/A, empresa da Lojas Americanas S/A. Auditora Interna da Icatu Hartford S/A e professora universitária desde 1992 com concurso aprovado para o funcionalismo público em 1998.

Pós-graduada em Analise de sistemas pela PUC RJ, Finanças corporativas pelo IBMEC RJ e Gerencia de Projetos pela FGV RJ. È gerente de TI no banco prosper desde 2002 (áreas de infraestrutura e segurança, projetos de sistemas e suporte a produção e uma equipe de 20 pessoas entre RJ, SP e Brasília).

Mestre em Gestão Empresarial e Pós Graduado em Administração Financeira (FGV), Contador e Administrador de Empresas. Ocupou cargos de diretor financeiro, controller e auditor em empresas privadas. Professor em cursos de pós graduação e especialização (FGV e COPPEAD) nas áreas contábil, tributária, financeira e de custos.

Mestre em Economia pela EPGE - Fundação Getúlio Vargas, Analista de risco sênior da Mercatto Gestão de Recursos. Trabalhou anteriormente na Plenus Gestão de Recursos (Abril de 2004 até Maio de 2008) como gerente de risco. De Fevereiro de 2000 até Novembro de 2003 trabalhou no Grupo Louis Dreyfus como gerente de risco para a América do Sul.

MBA - Mercado de Capitais pelo BMEC - Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais, pós-graduação lato sensu em Direito Tributário pela Universidade Estácio de Sá. É gerente de Divisão, responsável pela coordenação da divisão de normas da BB Administração de Ativos da DTVM S.A.- RJ.

Currículo

Mestre em Administração e Desenvolvimento Empresarial, graduado em Administração e Processamento de Dados. Coordenador do curso preparatório para Certificação ANBIMA e professor do MBA de Marketing Empresarial da UFF e UGF. Atuou durante cinco anos como analista financeiro na BB-DTVM. Atualmente é auditor no Banco do Brasil na Gerência de Mercado Financeiro.

Master em PNL, especialista em RS no Inmetro, instrutora dos cursos de extensão de Responsabilidade Social do Cepuerj e da Faculdade de Ciências Econômicas da UERJ, consultora de empresas em RSE há 11 anos, membro da CEET/ABNT.

Master practitioner em PNL, Economista, diretor-geral do Centro de Produção da UERJ (Cepuerj); autor da coluna semanal Empresa-Cidadã, publicada no jornal Monitor Mercantil desde 2001; instrutor do Instituto UniEthos; membro do Conselho Editorial da Revista Eletrônica de Gestão de Iniciativas Sociais (GIS-Coppe - UFRJ);. consultor e professor de cursos de responsabilidade social e de casos empresariais da UERJ.

Mestre em Educação pela UERJ e bacharel em Psicologia pela UERJ, foi professora de dinâmica de grupo no curso de pós-graduação de Gestão e Recursos Humanos na Universidade Gama Filho, do curso Chefia e Liderança no IAG/PUC-Rio e do módulo Treinamento e Desenvolvimento de Pessoal no curso Sistema Integrado de RH, na PUC-Rio.

Currículo

Doutora em Engenharia de Sistemas e Computação pela Coppe/UFRJ, mestre em Relações Internacionais pela PUC-Rio, pós-graduada em Assessoria de Comunicação pela UniverCidade, graduada em Comunicação Social pela UniverCidade. Experiência em jornalismo impresso e online, assessoria de comunicação e comunicação empresarial. Atualmente é professora do Centro Universitário Carioca, já tendo sido coordenadora do curso de jornalismo daquela instituição.

Pós-graduado em Auditoria e Compliance e Graduado em ciências econômicas pelo IBMEC - RJ. Foi analista senior de Compliance na Mellon DTVM até 2004 quando assumiu a gerência de Controles Internos e Compliance da Ágora Corretora até 2007. Foi sócio e officer de Controles Internos da Mercatto Investimentos até 2009. Atualmente, é consultor de empresas nas áreas de compliance, gestão de processos, riscos operacionais e controles internos. Membro do corpo docente da Anbima desde 2007 e coordenador do MBA em Gestão de Compliance e Risco Operacional.

Assessora da Gerência de Educação da Associação, é mestre em Economia Empresarial pela UCAM; pós-graduada em Finanças com ênfase em Mercado de Capitais, pelo Codimec - Comitê de Divulgação de Mercado de Capitais e Fundação Getulio Vargas - FGV/SP, e bacharel em Ciências Econômicas pela Universidade de Fortaleza/CE. Atua há 18 anos na área educacional e mercado financeiro.

Pós-graduado em Auditoria e Compliance e Graduado em ciências econômicas pelo IBMEC - RJ. Foi analista senior de Compliance na Mellon DTVM até 2004 quando assumiu a gerência de Controles Internos e Compliance da Ágora Corretora até 2007. Foi sócio e officer de Controles Internos da Mercatto Investimentos até 2009. Atualmente, é consultor de empresas nas áreas de compliance, gestão de processos, riscos operacionais e controles internos. Membro do corpo docente da Anbima desde 2007 e coordenador do MBA em Gestão de Compliance e Risco Operacional.