Compliance e Participantes do Mercado

Objetivo do curso

Transmitir uma visão geral das políticas de compliance adotadas pelas instituições do mercado.

A quem se destina
  • Profissionais que trabalham em áreas de prevenção à lavagem de dinheiro que queiram complementar sua formação técnica;
  • Profissionais dos mercados financeiro e de capitais interessados em aprender sobre o assunto.
Programa do curso
  • Investidor Profissional
  • Investidor Qualificado
  • Investidor não Residente
  • Risco Legal
  • Risco de Imagem
  • Risco de Compliance
  • Barreiras da Informação
  • Segurança da Informação
  • Prevenção á Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo
  • Identificação de clientes e Atualziação de Cadastro
  • Conheça o seu cliente
  • Suitability
  • Proteção da Instituição
  • Bom Relacionamento nos negócios
  • Atendimento às Regulações