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Gestores de patrimônio deverão preparar relatório de análise do perfil do investidor

Regras para preparar documento estão em audiência pública e sugestões podem ser enviadas até 10 de maio

Estão em audiência pública os procedimentos para que os gestores de patrimônio elaborem o relatório de análise do perfil do investidor de seus clientes. O documento, que fazia parte do antigo Código de Gestão de Patrimônio, é uma exigência do Código de Administração de Recursos de Terceiros, que entrou em vigor em 2 de janeiro.

+ Confira o documento na íntegra

O relatório deve trazer detalhes sobre o processo de verificação do suitability (verificação do perfil do cliente), contendo a metodologia e os controles que foram utilizados na coleta e na atualização das informações dos investidores; os dados estatísticos que foram gerados; e as mudanças ocorridas desde o último relatório. 

Associados e instituições que seguem os códigos de autorregulação podem enviar sugestões e comentários sobre a audiência pública até o dia 10 de maio para o e-mail audiencia.publica@anbima.com.br.

 

 

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