Perguntas e Respostas

Conforme entendimento do Comitê de Private Banking, banker é o responsável direto pelo cliente dentro da instituição (gerente de relacionamento).

O critério atual considera o instrumento de investimento como fator de contabilização da dupla contagem. Ex.: Se o mesmo cotista aplica em 4 FIs, 2 FICs, 1 carteira administrada, 1 clube de investimento, ele deverá informar 1 em FI, 1 em FIC, 1 em carteira administrada, 1 clube de investimento e 3 na dupla contagem (porque aplicou em quatro instrumentos de investimento).

O prazo máximo para o registro é de 1 (uma) hora, contada a partir da realização da operação.

Para fins de observância desse prazo, é considerado como horário de realização da operação o momento em que houve o fechamento desta entre as partes.

Quando o cotista for outro fundo de investimento e, com os melhores esforços, não seja possível identificar o cotista final (níveis inferiores), o recurso deverá ser alocado no segmento Fundos de Investimento.

¿Distribuição feita por conta e ordem, investidores de clubes de investimento ou outro segmento que não se enquadra em nenhum dos tipos especificados no formulário.