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PortuguêsCódigos seguidos
Esta institución sigue 6 de nuestros códigos. Estos establecen reglas de conducta que garantizan la sostenibilidad del mercado y la seguridad del inversionista. Nuestro equipo supervisa el cumplimiento de estas reglas, aplicando sanciones siempre que sea necesario.
Consulte a continuación los códigos que sigue esta empresa:
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Coordenação e Estruturação
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Custódia
- Investidor Não Residente
Certificaciones
Esta institución cuenta con profesionales con 63 certificaciones ANBIMA. Han aprobado nuestros exámenes de certificación y cuentan con el conocimiento técnico necesario para actuar en la distribución de inversiones o gestión de recursos de terceros en la institución.
Consulte a continuación la distribución de profesionales certificados en esta empresa:
CPA-10
6 Profesionales vinculados
CPA-20
51 Profesionales vinculados
CEA
3 Profesionales vinculados
CFG
1 Profesionales vinculados
CGA
1 Profesionales vinculados
CGE
1 Profesionales vinculados
Orientaciones y sanciones
07/10/2022
Término de compromiso (A038952/2022)
La investigación generó un término de compromiso, con orientación para la corrección de los problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Ofertas Públicas
Se divulgan las pautas y sanciones enviadas a partir de abril de 2016.
18/01/2019
Proceso (Pro_P01/2018)
La investigación generó un acuerdo de compromiso, en el que la institución se comprometió a acceder y subsanar los actos que infringen los códigos de autorregulación.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código para Private Banking no Mercado Doméstico
