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PortuguêsCódigos seguidos
Esta institución sigue 10 de nuestros códigos. Estos establecen reglas de conducta que garantizan la sostenibilidad del mercado y la seguridad del inversionista. Nuestro equipo supervisa el cumplimiento de estas reglas, aplicando sanciones siempre que sea necesario.
Consulte a continuación los códigos que sigue esta empresa:
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Certificaciones
Esta institución cuenta con profesionales con 25 certificaciones ANBIMA. Han aprobado nuestros exámenes de certificación y cuentan con el conocimiento técnico necesario para actuar en la distribución de inversiones o gestión de recursos de terceros en la institución.
Consulte a continuación la distribución de profesionales certificados en esta empresa:
CPA-10
6 Profesionales vinculados
CPA-10
6 Profesionales vinculados
CPA-10
6 Profesionales vinculados
CPA-10
6 Profesionales vinculados
CPA-20
15 Profesionales vinculados
CPA-20
15 Profesionales vinculados
CPA-20
15 Profesionales vinculados
CPA-20
15 Profesionales vinculados
CEA
1 Profesionales vinculados
CEA
1 Profesionales vinculados
CEA
1 Profesionales vinculados
CEA
1 Profesionales vinculados
CFG
1 Profesionales vinculados
CFG
1 Profesionales vinculados
CFG
1 Profesionales vinculados
CFG
1 Profesionales vinculados
CGA
1 Profesionales vinculados
CGA
1 Profesionales vinculados
CGA
1 Profesionales vinculados
CGA
1 Profesionales vinculados
CGE
1 Profesionales vinculados
CGE
1 Profesionales vinculados
CGE
1 Profesionales vinculados
CGE
1 Profesionales vinculados
Orientaciones y sanciones
12/07/2024
Término de compromiso (TC N003/2024)
La investigación generó un término de compromiso, con orientación para la corrección de los problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
12/07/2024
Término de compromiso (TC N003/2024)
La investigación generó un término de compromiso, con orientación para la corrección de los problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
08/01/2025
Carta de recomendación (CRD001/2025)
La investigación generó una carta de recomendación, con orientación para la corrección de problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver carta de recomendación anticipada
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
19/07/2023
Carta de recomendación (A051358/2023)
La investigación generó una carta de recomendación, con orientación para la corrección de problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver carta de recomendación anticipada
Código(s) infringido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
08/01/2025
Carta de recomendación (CRD001/2025)
La investigación generó una carta de recomendación, con orientación para la corrección de problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver carta de recomendación anticipada
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
19/07/2023
Carta de recomendación (A051358/2023)
La investigación generó una carta de recomendación, con orientación para la corrección de problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver carta de recomendación anticipada
Código(s) infringido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
Se divulgan las pautas y sanciones enviadas a partir de abril de 2016.
07/01/2021
Procedimiento de investigación de irregularidades (DIST002/2019)
La investigación generó un acuerdo de compromiso, en el que la institución se comprometió a acceder y subsanar los actos que infringen los códigos de autorregulación.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
07/01/2021
Procedimiento de investigación de irregularidades (DIST002/2019)
La investigación generó un acuerdo de compromiso, en el que la institución se comprometió a acceder y subsanar los actos que infringen los códigos de autorregulación.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
