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PortuguêsCódigos seguidos
Esta institución sigue 7 de nuestros códigos. Estos establecen reglas de conducta que garantizan la sostenibilidad del mercado y la seguridad del inversionista. Nuestro equipo supervisa el cumplimiento de estas reglas, aplicando sanciones siempre que sea necesario.
Consulte a continuación los códigos que sigue esta empresa:
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
- Coordenação e estruturação de fundos próprios
- Gestão de Patrimônio
- Base de Dados
- Carteira Administrada
- Distribuição
- Gestão
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
- Distribuição para público Private
- Distribuição para os públicos middle e corporate
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de Títulos e Valores Mobiliários de Renda Fixa (exceto Debêntures, CRI e CRA)
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Agente de Notas
- Agentes Fiduciários
- Coordenação e Estruturação
Estatus de la Adhesión
definitiva
Estatus de la Adhesión
definitiva
Actividades desempeñadas en el mercado
- Custódia
Orientaciones y sanciones
05/03/2021
Término de compromiso (A011280/2020)
La investigación generó un término de compromiso, con orientación para la corrección de los problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver acuerdo de compromiso
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
08/11/2023
Carta de recomendación (058507/2023)
La investigación generó una carta de recomendación, con orientación para la corrección de problemas, que fueran de fácil ajuste o con bajo potencial de daño.
Verifique los detalles del caso: ver carta de recomendación anticipada
Código(s) infringido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Se divulgan las pautas y sanciones enviadas a partir de abril de 2016.
Se aplicaron 13 multas a esta institución en los últimos 12 meses.
