Resultados de PAIs, Processos e TC

Confira as orientações enviadas e as penalidades aplicadas às instituições por descumprimento de nossos códigos de autorregulação.

Divulgamos nesta página três tipos de documentos: termos de compromisso, que são acordos em que as instituições comprometem-se a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimentos aos códigos; cartas de recomendação, que são orientações enviadas para correção de problemas de ajuste fácil ou de baixo potencial de dano; e julgamentos, que são decisões tomadas por nossos Conselhos de Regulação e Melhores Práticas.

As orientações e penalidades são divulgadas desde abril de 2016 e estão disponíveis abaixo:

Biblioteca de Documentos

05/04/2019
Carta de Recomendação: Warren (PAI F007/2018)
22/11/2018
Carta de Recomendação: Grupo Icla (PAI F002/2018)
06/07/2017
Carta de Recomendação:Ourinvest Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. (PAI nº OP 001/2017)
11/07/2016
Carta de Recomendação: Banco Caixa Geral – Brasil S.A. (PAI nº N001/2016)
11/07/2016
Carta de Recomendação: BGC Liquidez Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. (PAI nº N002/2016)
29/06/2016
Carta de Recomendação: L3 Gestora de Recursos (PAI nº C008/2015)
22/06/2016
Carta de Recomendação: RMW Inv Adm de Recursos Mob Ltda (PAI nº C005/2015)
20/06/2016
Carta de Recomendação: 4K Investimentos (PAI nº C007/2015)¿¿
06/06/2016
Carta de Recomendação: TOV Gestão de Recursos (PAI nº F001/2016)
15/04/2016
Carta de Recomendação: Banco Bradesco BBI S.A., Banco BTG Pactual S.A.,Banco J.P. Morgan S.A. (PAI nº OP005/2015)

Biblioteca de Documentos

18/12/2019
Julgamento: GWI Asset Management S.A. (Processo C 002/2019)
06/12/2019
Julgamento: GWI Asset Management S.A. (Processo ART 006/2019)
27/05/2019
Julgamento: Sagres Investimentos Administração de Recursos Ltda. (Processo ART 001/2019)
16/05/2019
Julgamento: Camargue Asset Management Ltda. (Processo FP001/2018)
11/04/2019
Julgamento: Elleven Gestora de Recursos Ltda. (atual denominação de TMJ) (Processo F001/2018)
10/09/2018
Julgamento: Terra Nova Gestão e Administração de Negócios Ltda. (Processo F014/2017)
28/05/2018
Julgamento: FMD Gestão de Recursos S.A. (Processo F 015/2017)
23/04/2018
Julgamento: Interativa Investimentos Ltda. (Processo: FP 003/2017)
05/04/2018
Julgamento: Roma Asset Management Ltda. (atual denominação de Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda.) - (Processo: F 009/2017)
28/03/2018
Julgamento: Intrader DTVM Ltda. / Inx Administradora e Gestora de Recursos Ltda. (Processo: F016/2017)
12/03/2018
Julgamento: Global Equity Administradora de Recursos Ltda.
19/02/2018
Julgamento: Lhynqz – Gestão de Recursos Ltda. (Processo nº F 011/2017)
12/12/2017
Julgamento: Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. (Processo nº F010/2016)
04/12/2017
Julgamento: Urca Gestora de Ativos Ltda. - ME (Processo nº C002/2017)
04/12/2017
Julgamento: GBI Capital e Gestão de Recursos Ltda. (Processo nº C001/2017)
09/11/2017
Julgamento: Oak Asset – Gestão de Recursos Financeiros Ltda. (Processo nº F008/2017)
06/09/2017
Julgamento: Incentivo Investimentos Ltda. (Processo nº F 012/2016)
21/08/2017
Julgamento: Gradual Corretora de Câmbio,Títulos e Valores Mobiliários (Processo nº F 007/2017)
09/01/2017
Julgamento: Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. (Processo nº F008/2016)
11/11/2016
Julgamento: Silverado Gestão e Investimentos Ltda. (Processo nº F003/2016)

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