Adesão aos Códigos

A instituição interessada nos envia um conjunto de documentos, conforme abaixo, que será analisado. Além destes itens gerais, cada código exige o envio de documentos específicos - para acessar os modelos de cada um deles basta entrar no SSM (Sistema de Supervisão de Mercados).

1. Contrato ou estatuto social, que deve ser encaminhado até o nível de pessoa física;
2. Certidão do último ato registrado no órgão competente;
3. Termo de adesão e filiação;
4. Cartas de apresentação: a instituição deverá apresentar três cartas, de instituições diferentes, conforme descrito no documento Regras e Procedimentos para Adesão aos Códigos e Associação ANBIMA. As cartas não poderão ser apresentadas por instituição que esteja em situação de conflito de interesse, por exemplo, o administrador, o custodiante dos fundos e instituições filiadas que possuam membros no Conselho de Ética da ANBIMA;
5. Declaração sobre processos administrativos ou judiciais;
6. Organograma societário até o nível de pessoa física;
7. Balanço e demonstrações financeiras;
8. Biografia dos colaboradores (sócios e diretores);
9. Código de ética;
10. Organograma funcional;
11. Plano de negócios, que deve contar minimamente: (i) objetivos estratégicos da instituição; (ii) oportunidades identificadas para a criação do negócio; (iii) projeções quanto às fontes de captação de recursos e evolução do patrimônio; (iv) segmento(s) que pretende atuar; (v) pipeline inicial da instituição com a descrição dos produtos a serem ofertados, público-alvo, prestadores de serviço etc.
12. Política de segurança da informação;