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Código de Private Banking: Novas Diretrizes de Suitability, Contratação de AAI e Publicidade

Código de Private Banking: Novas Diretrizes de Suitability, Contratação de AAI e Publicidade

Prezados Senhores,
Informamos que foram publicadas as Deliberações 02, 03 e 04 do Conselho de Regulação e Melhores Práticas da Atividade de Private Banking no Mercado Doméstico, que tratam dos seguintes assuntos:
Deliberação 02: atualização das regras relativas ao procedimento formal para verificação da adequação dos investimentos recomendados aos investidores (“Suitability”);
Deliberação 03: requisitos mínimos para contratação de agentes autônomos de investimento pela área de private banking;
Deliberação 04: regras para divulgação de publicidade, material publicitário, material técnico ou propaganda institucional elaborado pelas Instituições Participantes.
As Deliberações entrarão em vigor em 1º de julho de 2015 e já estão disponíveis no site da Associação, por meio do link: http://portal.anbima.com.br/distribuicao/regulacao/codigo-de-private-banking/Pages/codigo-e-documentos.aspx
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com Fabio Monteiro, pelo telefone: (11) 3471-4256 ou Diogo Blazeque, pelo telefone: (11) 3471-5277.
Certos de contarmos com a contribuição de todos para que sejam atingidos os objetivos da Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA, subscrevemo-nos.

Atenciosamente,

Guilherme Benaderet
Superintendente de Supervisão de Mercados

27/03/2015