Guia de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo no Mercado de Capitais Brasile

Prezado (a),


Com o objetivo de contribuir para o aprimoramento das regras e melhores práticas sobre a prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores referente aos fundos de investimento e carteiras de valores mobiliários, estamos lançando um Guia de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo no Mercado de Capitais.

Destinado às instituições associadas e aderentes aos códigos de autorregulação, o documento também visa a alinhar os procedimentos de monitoramento e comunicação das operações, especialmente na indústria de fundos.

O guia está disponível no portal da ANBIMA na área de “Informações Técnicas”, no item “Regulação”. A atualização de seu conteúdo será realizada de tempos em tempos, devendo as Instituições sempre consultar a legislação e a regulamentação vigentes.

É importante ressaltar que trata-se de um instrumento de apoio para as instituições, não tendo caráter obrigatório.

José Carlos H. Doherty
Superintendência Geral


06/10/2014