Códigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Gestão
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 96 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Vice-presidente
Sergio Cutolo dos Santos
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Rodrigo de Almeida Moraes
Titular
Cristiano Cury
Titular
Fábio Gabai Puga Nazari
Presidente
Sergio Cutolo dos Santos
Representante de Fóruns e Comissões
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Allan Hadid
Representante de Fóruns e Comissões
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Sergio Almeida Jr
Titular
Gustavo Cotta Piersanti
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
João Fonseca Fernandes
Vice-coordenador
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Felipe Andreu Silva
Suplente
Izabel Siqueira do Val
Suplente
Mariana Oliveira Prado
Titular
Paula Placido Vergamini
Suplente
Frederico Paes Bailune
Titular
Mariana Correa Pinheiro Xavier
Suplente
Pedro Henrique Silva Ribeiro de Jesus
Titular
Cristiano Cury
Suplente
Rodrigo Birman Lerner
Titular
Felipe Andreu Silva
Suplente
Glenn Mallett
Titular
Izabel Siqueira do Val
Suplente
Daniella Braga Yamada
Titular
Rogerio Karp Macedo
Titular
Pedro Henrique Silva Ribeiro de Jesus
Suplente
Veridiana Freire
Titular
Vinícius Thomaz da Rocha
Suplente
Morena Almeida de Carvalho
Coordenador
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Vinícius Thomaz da Rocha
Suplente
Marcos Ademir dos Santos
Titular
Mariana Frias
Suplente
Lorena Sapori
Titular
Allan Hadid
Suplente
Eduardo Miquelotti da Silva
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
Fernando Ribeiro Starck Crestana
Suplente
Rodrigo Ferrari
Titular
Beatriz Nascimento Souza
Suplente
Vinícius Thomaz da Rocha
Titular
Bruno Volpato
Titular
Ulisses Oliveira
Suplente
Maira Pacheco Nobre
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
João Pedro de Oliveira Bueno
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Rodrigo Ferrari
Titular
Luana Forte Dias
Titular
Dayanna Bernadino Bezerra
Titular
Tiago Bontorim Gurgel Costa Lima
Titular
Daniele Vilhegas Más
Titular
Marcella Mallet
Titular
Bernardo Gusmão
Titular
Pedro Sidnei Pedron Coelho
Titular
Alan Gabriel Godeny
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Mariana Frias
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Cristiano Cury
Titular
Vitor Ribeiro Marques
Titular
Mariana Correa Pinheiro Xavier
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Daniele Vilhegas Más
Titular
Cristiano Cury
Titular
Maria Izabel Albuquerque Santiago
Titular
Marcos Rabaioli
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Titular
Marcella Mallet
Titular
Luana Forte Dias
Titular
Rodrigo Leitão Requena
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Titular
Gabriela Trevisan
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Gabriela Trevisan
Titular
Luis Furtado
Titular
Felipe Andreu Silva
Titular
Paula Placido Vergamini
Titular
Felipe Andreu Silva
Titular
Gabriela Trevisan
Titular
Amanda de Oliveira da Silva
Titular
Thássio Rafael Alvão da Silva
Titular
Fabrício Reyes Martins Stuart
Titular
Marcelo Del Nero Fiorellini
Titular
Guilherme Rodrigues Mattioli
Titular
Ricardo de Abreu Miranda
Titular
Thomaz Telechun
Titular
Cristiano Cury
Titular
Marina Oliva de Almeida Garcia
Titular
Helton Ferreira da Costa
Titular
Daniella Braga Yamada
Titular
Beatriz Oliveira Reis Brunner
Titular
Marcos Ademir dos Santos
Titular
Leonardo Zambolin
Titular
Thomaz Telechun
Titular
Marcos Puglisi de Assumpção Filho
Titular
Ricardo Marques Silveira
Titular
Bruno Volpato
Titular
Tiago Bontorim Gurgel Costa Lima
Titular
Mariana Frias
Titular
Vitor Ribeiro Marques
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Suplente
Rafaella Dortas
Titular
Luana Forte Dias
Titular
Juan Miguel
Titular
Rafaella Dortas
Titular
Maria Izabel Albuquerque Santiago
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Titular
Rodrigo Ferrari
Titular
Ulisses Oliveira
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
Marcella Mallet
Titular
Dayanna Bernadino Bezerra
Titular
Amanda de Oliveira da Silva
Titular
Luana Forte Dias
Suplente
Ana Carolina Pereira da Silva Braga
Titular
Sergio Almeida Jr
Titular
Rodrigo Birman Lerner
Titular
Gabriel Teles Ghertman
Titular
Patrícia Genelhú Soares
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Suplente
Vitor Ribeiro Marques
Titular
Mariana Ceolin Anchieta
Titular
Mariana Correa Pinheiro Xavier
Titular
Mariana Correa Pinheiro Xavier
Titular
Mariana Ceolin Anchieta
Titular
Mariana Correa Pinheiro Xavier
Titular
Vinícius Thomaz da Rocha
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Titular
Vinícius Thomaz da Rocha
Titular
João Carlos Almeida Pereira
Titular
Eduardo Miquelotti da Silva
Titular
Fabrício Reyes Martins Stuart
Suplente
Mariana Frias
Titular
Marcella Mallet
Suplente
Carolina Cury Maia Costa
Suplente
Vinícius Thomaz da Rocha
Suplente
Eduardo dos Santos Ferreira
Suplente
Bernardo Machado Rabelo
Titular
Marcella Mallet
Suplente
Carolina Cury Maia Costa
Suplente
Julia Fortes
Titular
Marcella Mallet
Suplente
Bruno Dotta Barbosa de Souza
Titular
Marcella Mallet
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
Filipe Vasco da Silva
Titular
Felipe Coelho Neuberger
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
Vinícius Thomaz da Rocha
Titular
Tamires Rigoni Rodrigues
Titular
Ricardo Uras Neto
Titular
Fernando Magno
Titular
Marcos Puglisi de Assumpção Filho
Titular
Marcella Mallet
Titular
Ulisses Oliveira
Titular
Daniel Corradi Queiroz
Titular
Carolina Chao Prellwitz
Titular
Bruno Arruda Alves
Titular
Mariana Ceolin Anchieta
Titular
Eduardo dos Santos Ferreira
Suplente
Bruna Rocha Nogueira
Suplente
Adriane Tsao Faria
Suplente
Ana Clara Valente Salgueiro Figueiredo
Titular
Geraldo Cappelletti Ferreira
Titular
Pedro Fogaça
Titular
Rodrigo Ferrari
Suplente
Luana Forte Dias
Titular
Fernando Ribeiro Starck Crestana
Titular
João Carlos Almeida Pereira
Titular
Rafaella Dortas
Titular
Patrícia Genelhú Soares
Suplente
Marina Albuquerque
Titular
Marcella Mallet
Suplente
Bernardo Machado Rabelo
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Carolina Cury Maia Costa
Suplente
Felipe Andreu Silva
Titular
Vitor Romling Guimarães
Suplente
Marcella Mallet
Comissões de Apoio
Titular
Vitor Fortunato Braconi de Moura
Suplente
Fabrício Reyes Martins Stuart
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Rogério Malgor
Titular
Morena Almeida de Carvalho
Titular
Cláudio Ferraz Ferreira
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Allan Hadid
Vice-presidente
Marcelo Flora Sales
Membro interno
Mariana Botelho Ramalho Cardoso
Membro interno
Paula Placido Vergamini
Membro interno
Paula Placido Vergamini
Vice-presidente
Paula Placido Vergamini
Membro interno
José Lucio do Nascimento
Membro interno
Felipe Andreu Silva
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 1.441 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
163 Profissionais vinculados
CPA-20
766 Profissionais vinculados
CEA
251 Profissionais vinculados
CFG
100 Profissionais vinculados
CGA
89 Profissionais vinculados
CGE
72 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
14/12/2020
Termo de compromisso (A000687/2021)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
15/04/2016
Procedimento de apuração de irregularidades (OP 005/2015)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 1 multas à está instituição nos últimos 12 meses.