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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 29 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Cesar Valdez Mindof
Titular
Antônio José Nicolini
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Felipe Sene Tamburus
Suplente
Lívia Loureiro
Titular
Elizabeth Theophane Calochorios Martins
Suplente
Daniela Pereira Cruz
Titular
Gustavo Henrique Tavares Silva Bellon
Suplente
Rodrigo Franco Glette
Titular
Cesar Valdez Mindof
Suplente
Ricardo Gentile Rocha
Titular
Rodrigo Franco Glette
Suplente
Fernando Divani do Val
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Fernanda Rodrigues de Oliveira
Titular
Marcella Toniolo Tasca Junqueira Vargas
Titular
Daniela Pereira Cruz
Membro interno
Gabriel Bensch Ferreira
Titular
Guilherme Palhares Romanelli
Titular
Mayra Sauberlich de Padua
Titular
Guilherme Guimarães Maia
Titular
Edivam Luiz Brogin Aragão
Titular
Gabriel Bensch Ferreira
Suplente
Guilherme Palhares Romanelli
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Elizabeth Theophane Calochorios Martins
Titular
Fabiana Ferreira da Silva
Titular
Sabrina Munhoz
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Rafael Ferreira Garrote Paiva
Titular
Fernanda Martins Joseph
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Fernanda Martins Joseph
Titular
Rafael Ferreira Garrote Paiva
Titular
Fernanda Martins Joseph
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Fernanda Martins Joseph
Titular
Rafael Ferreira Garrote Paiva
Titular
Fabio Fujino Rey
Suplente
Joyce Thais Salles Ribeiro
Titular
Mariana Balbo Papini
Titular
Larissa de Campos Barros Simaika
Titular
João Victor Bueno
Titular
Daniela Pereira Cruz
Titular
Elizabeth Theophane Calochorios Martins
Titular
Clara Moniz Marques Siqueira
Titular
Selma Yumi Tsukada Guibu
Titular
Gustavo Henrique Tavares Silva Bellon
Suplente
Fernando Divani do Val
Suplente
Joyce Thais Salles Ribeiro
Titular
Fabio Fujino Rey
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Fabio Fujino Rey
Suplente
Joyce Thais Salles Ribeiro
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Gustavo Machado
Titular
Gustavo Henrique Tavares Silva Bellon
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Felipe Sene Tamburus
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 457 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
113 Profissionais vinculados
CPA-20
314 Profissionais vinculados
CEA
16 Profissionais vinculados
CFG
5 Profissionais vinculados
CGA
5 Profissionais vinculados
CGE
4 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
14/12/2020
Termo de compromisso (A000687/2021)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
