Códigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 76 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Vice-presidente
Roberto de Jesus Paris
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Presidente
Ademir Aparecido Correa Junior
Titular
Bruno Rosa Cardoso
Vice-presidente
Gervasio Agustinho de Oliveira
Representante de Fóruns e Comissões
Douglas Marcos da Cruz
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Suplente
Renata Ferraz
Titular
Flavio Toffolo Bortoletto
Suplente
Aline Dau Gomes
Titular
Ricardo Joel Djahjah
Titular
Leandro Karam Correa Leite
Suplente
Juliana Laham
Titular
Flavio Toffolo Bortoletto
Suplente
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Humberto Reynaldo Neto
Suplente
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Vice-coordenador
James Kennedy Souza Almeida
Suplente
Marcelo Silva Campos
Titular
Kelly Lucena Navarro
Suplente
Patricia Massami Inoguti
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Eduardo Costa dos Santos
Suplente
Raimundo de Souza Filho
Coordenador
Douglas Marcos da Cruz
Suplente
Antonio Aureliano Nobrega Filho
Vice-coordenador
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Titular
Francisco Borges Neto
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Eduardo Costa dos Santos
Titular
Stephanie Christiny Costa
Titular
Thaís Ayala de Barros Mazzieri
Titular
Rogério Bergamini Ribas
Titular
Carolina Hernandes Pagani Ferreira
Titular
Flavio Toffolo Bortoletto
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Douglas Marcos da Cruz
Titular
Renata Ferraz
Titular
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Titular
Aline Dau Gomes
Titular
Patrícia Soares Martil
Titular
Rafael Soares Pagliato
Titular
Stefan Koiti Katayama
Titular
Alexandre Yamashiro
Titular
Cassia Simone Bueno de Melo
Titular
Katia Cristina Jacinto Santos
Titular
Ricardo Santos Marpica
Titular
Karla Alessandra Brogiato
Titular
Juliano Fernandes Ayres
Titular
Aldo Gonzaga de Souza
Titular
Fernanda Canovas Schast Ferreira
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Ricardo Joel Djahjah
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Titular
Bruno Gomes Amaral
Titular
Rafael Soares Pagliato
Titular
Paula Martins Godinho Pavarina
Titular
Juliana Kamalakian
Titular
Felipe Cordeiro
Titular
Stefani da Silva Santos
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Aline Dau Gomes
Titular
Alexandre Yamashiro
Titular
Eduardo Costa dos Santos
Titular
Paulo Henrique de Jesus
Titular
Vinícius Oliva
Titular
Bruno Cesar Pinto Coelho
Titular
Andre Fidelis Figueiredo de Abreu
Titular
Leopoldo Marchiori Rodrigues
Titular
Luana Feitosa Correia
Titular
Eduardo Costa dos Santos
Titular
Tatiana Cristina Galo Mendonça
Titular
Marcele Aparecida Manhães
Titular
Carolina Hernandes Pagani Ferreira
Titular
Pedro Octavio Begalli Jr
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Flavio Toffolo Bortoletto
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Titular
Antonio Aureliano Nobrega Filho
Titular
Alexandre Yamashiro
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Luciano Doi
Titular
Camila Costa de Souza
Titular
Renata Ferraz
Titular
James Kennedy Souza Almeida
Titular
Glayson Patricio
Titular
Raphael Viana Khaull
Titular
Caroline Carvalhaes de Zorzi
Titular
Filipe Arioli
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Fabiana da Silva Faria
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Flavio Toffolo Bortoletto
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Rodrigo Peres
Titular
Pedro Octavio Begalli Jr
Titular
Ana Paula de Oliveira Quandt
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Titular
Marcele Aparecida Manhães
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Marcelo Silva Campos
Titular
Roberto Urquiza Cavalcante
Titular
Daniela Cândido Alves
Titular
Juliana Kamalakian
Titular
Cristiano Daniel Clímaco
Titular
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Titular
Luiz Gustavo Dunder dos Santos
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Karla Alessandra Brogiato
Titular
Patrícia Soares Martil
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Katia Cristina Jacinto Santos
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Humberto Tavares de Meneses
Titular
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Titular
Thiago Augusto Rucco
Titular
Cláudia Cristina de Almeida Fernandes
Suplente
Tatiana Cristina Galo Mendonça
Suplente
Emerson de Sousa Guimarães
Titular
Patrícia Soares Martil
Suplente
Karla Alessandra Brogiato
Suplente
Cristiano Daniel Clímaco
Suplente
Edmundo André da Costa Junior
Suplente
Ricardo Ignácio Rocha
Suplente
Katia Cristina Jacinto Santos
Suplente
Juliano Fernandes Ayres
Suplente
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Suplente
Arthur José André Neto
Suplente
Karla Alessandra Brogiato
Suplente
Giancarlo Lisboa Petta
Suplente
Caroline Borges Costa
Suplente
Bruna de Jesus Dias
Titular
Patrícia Soares Martil
Suplente
Juliano Fernandes Ayres
Titular
Karla Alessandra Brogiato
Titular
Arthur José André Neto
Titular
Claudia Dias Fratini
Titular
Francine Poiati Hernandes dos Santos
Titular
Poliana Ribeiro Pires Simas
Titular
Kamilla Sharon Candido Oliveira
Suplente
Giancarlo Lisboa Petta
Suplente
Caroline Borges Costa
Suplente
Bruno Costa dos Santos
Suplente
Patrícia Soares Martil
Titular
Gustavo Dinamarco Machado
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Aline Dau Gomes
Titular
Patrícia Soares Martil
Suplente
Juliano Fernandes Ayres
Suplente
Karla Alessandra Brogiato
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Patricia Massami Inoguti
Titular
Venâncio de Alcântara Poletti
Titular
Pedro Octavio Begalli Jr
Titular
Amanda Cassino
Titular
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Titular
Lavinia Provazi Jacob
Titular
Luciano Doi
Titular
Marcos da Fonseca Ribeiro
Titular
João Paulo Anderboni Soares
Titular
Jose Henrique Gama Penido
Titular
Karla Alessandra Brogiato
Titular
Edmundo André da Costa Junior
Suplente
Juliano Fernandes Ayres
Suplente
Giancarlo Lisboa Petta
Titular
Kelly Lucena Navarro
Titular
Katia Cristina Jacinto Santos
Titular
Ivan Alves Molina
Titular
Caroline Borges Costa
Suplente
Karla Alessandra Brogiato
Suplente
Bruno Costa dos Santos
Titular
Patrícia Soares Martil
Titular
Raquel Carolina Genesil Silva Trovatto Carneiro
Titular
Douglas Marcos da Cruz
Titular
Evandro Altheman
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Pedro Octavio Begalli Jr
Suplente
Celso Seigiro Miyoshi
Titular
Patrícia Soares Martil
Suplente
Karla Alessandra Brogiato
Comissões de Apoio
Titular
Tatiana Cristina Galo Mendonça
Suplente
Marcele Aparecida Manhães
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Fernando Freitas
Titular
Bruno Rosa Cardoso
Suplente
Rodrigo Peres
Presidente
Fernando Honorato Barbosa
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro externo
Juliana Laham
Presidente
Ruy Celso Rosa Filho
Presidente
André Bernardino da Cruz Filho
Vice-presidente
Juliano Ribeiro Marcílio
Membro interno
Flavio Toffolo Bortoletto
Membro interno
Regina Celia Silvério Novaes
Membro interno
Gervasio Agustinho de Oliveira
Membro interno
Douglas Paschoal de Vito Maechler
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 69.246 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
37942 Profissionais vinculados
CPA-20
23962 Profissionais vinculados
CEA
6829 Profissionais vinculados
CFG
233 Profissionais vinculados
CGA
167 Profissionais vinculados
CGE
113 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 13 multas à está instituição nos últimos 12 meses.