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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 5 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 52 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Diretor
Giuliano De Marchi
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Lucianna de Lorenzo de Meireles Reis
Representante de Fóruns e Comissões
Mariana Plass Rizzo
Titular
Giuliano De Marchi
Titular
Azarias Feitosa Junior
Titular
Marcelo Barbosa
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Pedro Darahem Mafud
Suplente
Marcelo Scuracchio Porto
Titular
Bruno Batista da Costa de Oliveira
Suplente
Isabella Pisano
Titular
Isabella Nunes Torres
Suplente
Dyana Gomes de Oliveira
Titular
Renato Verdegay
Suplente
Thais Salgado Diniz
Titular
Pedro Henrique Rodrigues Campos
Titular
Marcelo Scuracchio Porto
Suplente
Felipe Aidar
Titular
Igor Fasti
Titular
Diego Moran
Suplente
Pedro Darahem Mafud
Titular
Renato Montoza Júnior
Suplente
Danilo Silva Matos
Titular
Alexandre Sermenho Ferreira
Suplente
Felipe Fontana Lopes
Titular
Luciana Brito Martins de Nóbrega
Suplente
Fernando José Ellero dos Santos
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Gabriel Rodrigues Fabaro
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Carolina Rayel Eva
Titular
Carolina Rayel Eva
Titular
Pedro Henrique Cardoso Valverde
Titular
Rafaela Viana
Titular
Bruno Batista da Costa de Oliveira
Titular
Ana Luiza Dias
Titular
Thais Salgado Diniz
Titular
Isabella Pisano
Coordenador
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Estefania Alves da Silveira
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Alexandre de Arruda Machado
Titular
Felipe Fontana Lopes
Titular
Alexandre Sermenho Ferreira
Titular
Carolina Rayel Eva
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Danilo Silva Matos
Titular
Renato Montoza Júnior
Titular
Sérgio Francisco Fleury Castilho
Titular
Rodrigo da Silva Melo Lanna
Titular
Alessandro Machado
Titular
Margarete Oliveira Lima Arandas
Titular
Ana Luiza Dias
Titular
Gabriel Fabiano Carvalho
Titular
Emanuel Gonçalves Guerra Júnior
Titular
Emanuel Gonçalves Guerra Júnior
Titular
Gabriel Fabiano Carvalho
Titular
Felipe Fontana Lopes
Titular
Sérgio Francisco Fleury Castilho
Titular
Sérgio Francisco Fleury Castilho
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Andressa Serrão Cortes Oliveira
Titular
Fernando Augusto de Aquino Moreira
Titular
Augusto Cesar Nicolau
Titular
Thais Salgado Diniz
Suplente
Ana Luiza Dias
Titular
Gabriel Fabiano Carvalho
Titular
Felipe Fontana Lopes
Titular
Thais M Nunes
Titular
Luciana Moreira Kanarek
Titular
Pedro Henrique Rodrigues Campos
Titular
Pedro Darahem Mafud
Titular
Fernando José Ellero dos Santos
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Mariana Plass Rizzo
Suplente
Thais Salgado Diniz
Titular
Decio Ramos Porchat de Assis
Suplente
Sérgio Francisco Fleury Castilho
Comissões de Apoio
Titular
Carolina Rayel Eva
Suplente
Estefania Alves da Silveira
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Suplente
Rachel Mascaro
Titular
Cassiana Yumi Hayashi Fernandez
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Bruno Batista da Costa de Oliveira
Membro interno
Mariana Plass Rizzo
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 165 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
3 Profissionais vinculados
CPA-20
152 Profissionais vinculados
CEA
4 Profissionais vinculados
CFG
2 Profissionais vinculados
CGA
2 Profissionais vinculados
CGE
2 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
15/04/2016
Procedimento de apuração de irregularidades (OP 005/2015)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
