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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Agentes Fiduciários
- Agente de Notas
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
- Comercial em gestão de patrimônio
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 18 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Alexandre Lodi de Oliveira
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Guilherme São Tiago Erichsen
Titular
Raphael Magalhães Morgado
Suplente
Guilherme São Tiago Erichsen
Titular
Alexandre Lodi de Oliveira
Titular
Alan Russo Najman
Suplente
Leonardo Goulart de Souza
Titular
João Paulo Bello de Sousa Bezerra
Suplente
Alexandre Lodi de Oliveira
Titular
Carla Lucia Lopes
Titular
Roberta Cereto de Araújo
Suplente
Thiago Silveira do Carmo
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Luiza Tavares de Miranda
Titular
Maria Eunice Mello
Titular
Alan Russo Najman
Titular
Leonardo Goulart de Souza
Titular
Alexandre Lodi de Oliveira
Titular
Guilherme São Tiago Erichsen
Titular
Carla Lucia Lopes
Titular
Marcel Vedrossi
Suplente
Rafael Casemiro Pinto
Titular
Carla Lucia Lopes
Titular
João Paulo Bello de Sousa Bezerra
Suplente
Luis Antonio Ribeiro de Magalhães
Titular
Alexandre Lodi de Oliveira
Suplente
Renan Dutra Moreno Tavares
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Coordenador
Ismar Marcos Leite
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Alexandre Lodi de Oliveira
Membro interno
José Alexandre Costa de Freitas
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 104 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
1 Profissionais vinculados
CPA-20
74 Profissionais vinculados
CEA
9 Profissionais vinculados
CFG
7 Profissionais vinculados
CGA
6 Profissionais vinculados
CGE
7 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 8 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
