Códigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
Participação
Essa instituição participa de 44 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Fabricio Casali Reis
Titular
Daniel Almeida Bogado Leite
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Michelle Stieler Sternberg
Titular
Barbara Favero dos Santos Bosi
Suplente
Luiza Wanke Freitas
Titular
Guilherme Alexandre Rossi
Suplente
Karen Cristina Rodrigues Ferreira
Titular
Bruno Monteiro Martins
Suplente
Alexandre Ribeiro Barbosa
Suplente
Henrique Tomaz de Aquino
Titular
Marina Célia Andrade Ramos
Suplente
Eduardo Villela de Simone
Titular
Roberto Carlos da Silva Reis Fontes
Suplente
Thiago Machado
Titular
Thales Okamoto
Titular
Arthur Silva Gomes
Suplente
Tayanne Moreira de Oliveira
Suplente
Bibiana Veras Ferreira
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Gabriel Nunes da Silva
Titular
Sergio Fagundes de Oliveira
Titular
Thiago de Oliveira Dantas
Titular
Vinicius Secon
Titular
Bibiana Veras Ferreira
Titular
Henrique Claudio Hillen dos Reis Lisboa
Titular
Alessandra Ramos
Titular
Tayanne Moreira de Oliveira
Titular
Lilian Müller Ferreira
Titular
Marcelo Luis Turesso
Titular
Janaina Klichowski de Oliveira
Titular
Rodolpho Rosseto Petek
Titular
Francielle Silva
Titular
Mauricio Keppe Nadaleto
Titular
Janaina Klichowski de Oliveira
Titular
Thiago de Oliveira Dantas
Titular
Leandro Freitas Carneiro
Titular
Michelle Stieler Sternberg
Titular
Henrique Tomaz de Aquino
Titular
Leonardo Barbosa Nasser
Titular
Juliana Matos da Silva Baptista
Titular
Claudio Severino da Silva
Titular
Alexandra Antonagi de Campos
Titular
Marcelo Kiyoshi Suetomi
Titular
Emmanuel Ruiz da Silva
Titular
André Ernani Lohnefink de Barros
Titular
Rodrigo da Silva Soares
Titular
Danielle da Silva Fernandes Pereira
Titular
Bruno Fontes
Titular
Henrique Tomaz de Aquino
Titular
Felipe Freitas Ramos
Titular
Patrick Fernandes Lopes
Titular
Leonardo Barbosa Nasser
Titular
Damiana Yoshii Galli
Titular
Thiago Machado
Titular
Bruno Cesar da Silva Nunes
Suplente
Leandra Leão Harduim
Titular
Leandro Freitas Carneiro
Titular
Marcelo de Campos e Silva
Titular
Julio de Barros
Titular
Leandro Freitas Carneiro
Titular
Leandro Freitas Carneiro
Titular
Gabriel Nunes da Silva
Titular
Salatiel Junior Alves de Carvalho
Titular
Richardi Ferreira Silva
Titular
Salatiel Junior Alves de Carvalho
Titular
Daniela Beretta Marçal
Titular
Leandro Freitas Carneiro
Titular
Luiza Wanke Freitas
Titular
Bruna Nicoleit
Titular
Luiz Cesar Borges Teme
Titular
Julio Massanori Nagata
Titular
Alexandre Winícius da Costa Machado
Titular
Liliana Horácio Silva Rezende
Titular
Gustavo Henrique Dienstmann
Titular
Danielle da Silva Fernandes Pereira
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Eduardo Villela de Simone
Suplente
Vicente Lo Duca Fernandes
Titular
Bruno Cesar da Silva Nunes
Suplente
Amilton Granden de Barros
Titular
Marcelo Rebelo Lopes
Titular
José Maurício Pimentel Baptista
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Fabricio Casali Reis
Membro interno
Bruno Monteiro Martins
Membro interno
Gustavo Scortegagna
Membro interno
Gerson Padilha de Almeida
Membro interno
Priscilla de Oliveira Victório Rosa de Jesus
Membro interno
Marcia Tereza Almeida Campos
Membro interno
Marcio Carvalho José
Membro interno
Eduardo Villela de Simone
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 57.117 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
31667 Profissionais vinculados
CPA-20
22997 Profissionais vinculados
CEA
2174 Profissionais vinculados
CFG
132 Profissionais vinculados
CGA
93 Profissionais vinculados
CGE
54 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição: