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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 14 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Gestão
- Administração
- Base de Dados
- Carteira Administrada
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados
- Carteira Administrada
- Base de Dados – FIP
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
- Distribuição para público Private
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público Private
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de CCB
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Investidor Não Residente
- Controladoria
- Escrituração
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Escrituração
- Custódia
- Investidor Não Residente
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 65.962 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
34033 Profissionais vinculados
CPA-10
34033 Profissionais vinculados
CPA-10
34033 Profissionais vinculados
CPA-20
20956 Profissionais vinculados
CPA-20
20956 Profissionais vinculados
CPA-20
20956 Profissionais vinculados
CEA
10563 Profissionais vinculados
CEA
10563 Profissionais vinculados
CEA
10563 Profissionais vinculados
CFG
191 Profissionais vinculados
CFG
191 Profissionais vinculados
CFG
191 Profissionais vinculados
CGA
143 Profissionais vinculados
CGA
143 Profissionais vinculados
CGA
143 Profissionais vinculados
CGE
76 Profissionais vinculados
CGE
76 Profissionais vinculados
CGE
76 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
10/02/2022
Termo de compromisso (A000611/2022)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
10/02/2022
Termo de compromisso (A000611/2022)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
27/10/2022
Carta de recomendação (038888/2022)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
27/10/2022
Carta de recomendação (038888/2022)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Foram aplicadas 14 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
