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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de CCB
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
- Distribuição de produtos de investimento
Participação
Essa instituição participa de 41 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Vice-presidente
Eric André Altafim
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Representante de Fóruns e Comissões
Felipe Condado Barbosa
Presidente
Guilherme Barros Leite de Albuquerque Maranhão
Vice-presidente
Eric André Altafim
Representante de Fóruns e Comissões
Luciano Diaféria Angelo
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Daniela Barbara Marti
Suplente
Rafael Vietti Fonseca
Titular
Luciano Diaféria Angelo
Coordenador
Luciano Diaféria Angelo
Suplente
Guilherme Silveira Esperancine
Suplente
Renata Fabricio Mendes
Suplente
Pedro Nogueira Costa
Suplente
Felipe Ribeiro de Almeida
Coordenador
Felipe Condado Barbosa
Suplente
Daniela Barbara Marti
Titular
Acauã Barabosa Uchôa
Suplente
Luana Raissa dos Santos Damasceno
Titular
Francis Rodrigues Pontes
Suplente
Thiago Azevedo
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Guilherme Lopes Cardozo
Titular
Danilo Fumagalli Marteleto
Titular
Marina Ferreira Meneghelli
Titular
Thais Barbosa Rocha Dias
Titular
Luciano Diaféria Angelo
Titular
Felipe Fenelon Jacob
Titular
Bianca Hoffmann Teixeira Pinto
Titular
Felipe Ribeiro de Almeida
Titular
Bruno Mastellaro
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Guilherme Silveira Esperancine
Titular
Luciano Diaféria Angelo
Titular
Sérgio Mychkis Goldstein
Titular
Cibele Colaço Spina
Titular
Aline Helena Azevedo Cunha
Titular
Gustavo Nobuaki Aoki
Coordenador
Thales Carloni Gaspar
Titular
Luiza Dias Lopes de Vasconcellos
Suplente
Georg Predtechensky
Titular
Renata Fabricio Mendes
Titular
Amanda Mira Pereira
Titular
Felipe Fenelon Jacob
Titular
Thiago Azevedo
Titular
Ronie Marcio Germiniani
Titular
Guilherme Silveira Esperancine
Titular
Renata Fabricio Mendes
Titular
Luciano Diaféria Angelo
Titular
Luiza Dias Lopes de Vasconcellos
Titular
Renata Fabricio Mendes
Titular
Ana Luisa Giacomini Batistella
Titular
Janine Santos Godinho Rodrigues
Titular
Thais Calaça Pontes
Titular
Ivan Savioli Xavier
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Victor Martins de Moraes
Titular
Thales Carloni Gaspar
Titular
Bruno Cinelli Amaral
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Victor Martins de Moraes
Titular
Thales Carloni Gaspar
Titular
Ivan Savioli Xavier
Titular
Thais Calaça Pontes
Titular
Bruno Cinelli Amaral
Titular
Thales Carloni Gaspar
Titular
Bruno Cinelli Amaral
Titular
Thais Calaça Pontes
Titular
Victor Martins de Moraes
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Victor Martins de Moraes
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Thais Calaça Pontes
Titular
Bruno Cinelli Amaral
Titular
Ivan Savioli Xavier
Titular
Thales Carloni Gaspar
Titular
Felipe Fenelon Jacob
Titular
Marcelo Girão Carneiro
Titular
Talita Gomes Sobral
Titular
Helena Leone Lauricella Ferreira
Titular
Camilo Augusto Amadio Guerrero
Titular
Luciano Diaféria Angelo
Titular
Letícia Almeida
Titular
Renata Fabricio Mendes
Suplente
Samantha Fernandes Alberto
Titular
Luiza Dias Lopes de Vasconcellos
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Fábio Yudi Yamazumi
Suplente
Thales Carloni Gaspar
Suplente
Patricia Pilisson Cogo
Titular
Guilherme Batistella Martins
Titular
Pedro Castanheira Schneider
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Presidente
Pedro Garcia de Souza
Membro interno
Luciano Diaféria Angelo
Vice-presidente
Luciano Diaféria Angelo
Membro interno
Sérgio Mychkis Goldstein
Membro interno
Andrea Vaz Longo Pinheiro
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 195 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
18 Profissionais vinculados
CPA-20
171 Profissionais vinculados
CEA
6 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
18/12/2020
Termo de compromisso (A012861/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
09/09/2022
Carta de Recomendação Antecipada (A013786/2022)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação antecipada
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 1 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
