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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 5 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 42 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
8 Profissionais vinculados
CPA-20
18 Profissionais vinculados
CEA
14 Profissionais vinculados
CFG
1 Profissionais vinculados
CGE
1 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
19/02/2018
Processo (FP005/2017)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
26/10/2021
Processo (ART007/2019)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
07/10/2020
Processo (DIST001/2019)
A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.
Confira os detalhes do caso: ver julgamento
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
