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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 31 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Mariana Cury Alvarenga
Suplente
Amanda Gonçalves Stangalin
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Suplente
Vanessa Alinovi Bartel Nascimento
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Suplente
Vanessa Alinovi Bartel Nascimento
Titular
Rodrigo de Godoy
Suplente
Cintia Sant'Ana
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Suplente
Rodrigo de Godoy
Titular
Cintia Sant'Ana
Suplente
Andre de Jesus Silva
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Suplente
Rafael Vasconcelos
Suplente
Pedro Sene
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Suplente
Vanessa Alinovi Bartel Nascimento
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Andre de Jesus Silva
Titular
Marina Moura de Barros
Titular
Tamara Kiefer
Suplente
Bruno da Silveira Faria
Suplente
Julio Oliveira
Titular
Andre de Jesus Silva
Titular
Nayara Poliana Gama Santos
Titular
Mariana Cury Alvarenga
Titular
Jean da Silva Louzada
Titular
Amanda Gonçalves Schlegel
Titular
Lucilene Siqueira Pires
Titular
Marina Moura de Barros
Titular
Felipe Frias Zago
Titular
Lucilene Siqueira Pires
Titular
Fernanda Pereira de Sousa
Titular
Gabriel Lacasa Maya
Titular
Rodrigo de Godoy
Titular
Cintia Sant'Ana
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Titular
Amanda Gonçalves Stangalin
Titular
Anne Lin Tong
Titular
Marina Moura de Barros
Titular
Amanda Gonçalves Stangalin
Titular
Mariana Mallet
Titular
Odilon Ferraroni Teixeira
Titular
Vanessa Alinovi Bartel Nascimento
Titular
Andréa de Souza Pereira
Titular
Daniela Avila Alcantara
Titular
Anne Lin Tong
Titular
Larissa da Cunha Macedo
Titular
Helena Rodriguez Rodriguez
Titular
Jean da Silva Louzada
Titular
Lucilene Siqueira Pires
Titular
Andréa de Souza Pereira
Titular
Juliana Celestre Pereira
Titular
Juliana Celestre Pereira
Titular
Andréa de Souza Pereira
Titular
Andréa de Souza Pereira
Titular
Andre de Jesus Silva
Titular
Juliana Celestre Pereira
Suplente
Alexandre Moreira Conde
Titular
Adriana Ferreira Ribeiro
Titular
Andréa de Souza Pereira
Titular
Alexandre Moreira Conde
Suplente
Juliana Celestre Pereira
Titular
Andréa de Souza Pereira
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Andréa de Souza Pereira
Comissões de Apoio
Titular
Mariana Cury Alvarenga
Suplente
Jean da Silva Louzada
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 24 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
1 Profissionais vinculados
CPA-20
16 Profissionais vinculados
CEA
3 Profissionais vinculados
CFG
2 Profissionais vinculados
CGA
1 Profissionais vinculados
CGE
1 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
20/04/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (ART 003/2021)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 9 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
