English
EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Gestão
- Administração
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Controladoria
Participação
Essa instituição participa de 55 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Diretor
Sergio Henrique Oliveira Bini
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Samuel de Freitas Junior
Titular
Suely Patrão Buriham
Titular
Alvaro Cunha Matos Lessa de Oliveira
Titular
Pablo Costa Sarmento
Titular
Edson Nascimento de Oliveira Júnior
Titular
Luciano Garrido
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Mario Erbolato Neto
Suplente
Marcelo Ciconello Hereny
Titular
Marco Antonio Zoli Buzzo
Suplente
Luis Henrique Favaretto Parduci
Titular
Marcelo Nery Burgo
Suplente
Alexandro Ricardo Monteiro
Titular
Mario Erbolato Neto
Suplente
Luís Fernando Brum de Melo
Titular
Eduardo Braz de Paula
Titular
Marcelo Nery Burgo
Suplente
Edson Nascimento de Oliveira Júnior
Titular
Edilson Miguel Leite de Paula Rocha
Suplente
Alexandre Gomes Vidal
Suplente
Fábio da Silva Bueno
Titular
Nelson de Almeida Gomes Cardim
Suplente
Newton Luiz Fonseca
Titular
Daniela Almeida Silva Nascimento
Suplente
Aline de Mendonça Marques
Titular
Marcio Silverio Morales
Suplente
Elizabeth Alonso Silva Baião
Titular
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Suplente
Fernando Henrique Augusto
Titular
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Suplente
Fernando Henrique Augusto
Titular
Ricardo Oliveira do Amaral
Titular
Rafael de Vasconcellos Florentino
Suplente
Alan Barbieri
Titular
Adriana de Almeida
Suplente
Pedro Victor Gonçalves do Vale
Titular
Nelson de Almeida Gomes Cardim
Titular
André Gustavo Vieira dos Santos
Suplente
Alexandre Cabral Montenegro
Titular
André Gustavo Vieira dos Santos
Suplente
Fernando Henrique Augusto
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Ricardo Oliveira do Amaral
Titular
Pedro Henrique Machado Martins
Titular
André Gustavo Vieira dos Santos
Titular
Priscila Castilho de Almeida Pereira
Titular
Flávia Regina Finholdt Baratelli
Titular
Edna Sayuri Nakazone Ueda
Titular
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Titular
Vinicius Tonidandel Borini
Titular
Tiago Bezerra Nunes Lima
Titular
Eduardo Braz de Paula
Titular
Efraim Soares dos Santos
Titular
Leandro Lara Leal
Titular
Fernando Henrique Augusto
Titular
Fernando Henrique Augusto
Titular
André Gustavo Vieira dos Santos
Titular
Mauricio Antonio Alves da Costa
Titular
Ricardo Troes
Titular
Rogerio Coutinho Leitão
Suplente
André Gustavo Vieira dos Santos
Titular
Marcio Silverio Morales
Titular
Erika Zamberlan da Silva
Titular
Rogerio Coutinho Leitão
Suplente
Aloísio Antonio Franca Menezes
Titular
Ricardo Oliveira do Amaral
Titular
Fazio Roberto Dias dos Santos
Titular
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Titular
Fernando Henrique Augusto
Titular
André Gustavo Vieira dos Santos
Titular
Mauricio Antonio Alves da Costa
Titular
Jonas Mackey
Titular
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Titular
Daisy Pontes da Silva Ramos
Titular
Leonardo Balseiro Zin
Titular
Karen Gloria Buono
Suplente
Luana Vieira Lacerda
Titular
Fernando Henrique Augusto
Titular
Edilson Miguel Leite de Paula Rocha
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Leandro Lara Leal
Suplente
José Oswaldo Fernandes Caldas Morone
Titular
Carlos Carvalho Duarte Neto
Suplente
Aloísio Antonio Franca Menezes
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Frederico Fernandes Neres
Titular
Gabriel Dutra Cardozo Vieira de Goes
Titular
Mariângela Ruberto Pereira Fraga
Suplente
Alexandro Ricardo Monteiro
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Ricardo Troes
Membro interno
Marcelo Nery Burgo
Membro interno
Emerson e Silva Presto
Membro interno
Fabio Henrique Secomandi
Membro interno
Vanessa Piovesan Balista Lérias
Membro interno
Erika Zamberlan da Silva
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 68.984 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
34035 Profissionais vinculados
CPA-20
33105 Profissionais vinculados
CEA
1558 Profissionais vinculados
CFG
115 Profissionais vinculados
CGA
95 Profissionais vinculados
CGE
76 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
19/09/2022
Termo de compromisso (A034904/2022)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 1 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
