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Institucional

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Página atualizada em 29/03/2024 às 02:31

GENIAL INVESTIMENTOS CORRETORA DE VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

Associada

Associado desde

01/08/1996

Razão Social

GENIAL INVESTIMENTOS CORRETORA DE VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

CNPJ

27.652.684/0001-62


Representantes ANBIMA

Titular

Mariana Mallet

Suplentes

-

baixar perfil da instituição

Códigos seguidos

Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.

Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Administração
  • Gestão
  • Base de Dados – FIP

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Distribuição para público em geral, exceto private

Status de Adesão

definitiva

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Negociação de COE
  • Negociação de Derivativos de Balcão
  • Negociação de Debêntures, CRI e CRA

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Coordenação e Estruturação

Status de Adesão

definitiva

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Comercial em gestão de patrimônio
  • Gestão de recursos de terceiros
  • Distribuição de produtos de investimento

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Controladoria

Participação

Essa instituição participa de 3 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.

Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:

Comissões de Representação

Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.

Titular

Claudia Simon Simonsen

Suplente

Wallace Mendes

Grupos de Trabalho

Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.

Titular

Litza Flores Sester

Titular

Guilherme Mori

Fóruns de Autorregulação

Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.

Membro interno

Flavia Barreiros Rosalem Vicente

Certificações

Essa instituição possui profissionais com 142 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.

Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:

  • CGE

    1 Profissionais vinculados

  • CPA-10

    18 Profissionais vinculados

  • CPA-20

    97 Profissionais vinculados

  • CEA

    22 Profissionais vinculados

  • CFG

    3 Profissionais vinculados

  • CGA

    1 Profissionais vinculados

Orientações e penalidades

As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.

Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.

Termo de compromisso antecipado


As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.

No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.


Carta de Recomendação Antecipada


A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.

Essa instituição não tem nenhum termo de compromisso ou carta de recomendação registrado.

Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.​

São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016​.

19/08/2021

Procedimento de apuração de irregularidades (DIST 01/2020)

A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.

Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso

Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento

07/08/2023

Processo (DIST001/2022)

A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.

Confira os detalhes do caso: ver julgamento

Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento

Detalhes

As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.

Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:

Foram aplicadas 3 multas à está instituição nos últimos 12 meses.