Códigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Escrituração
- Custódia
Participação
Essa instituição participa de 50 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Diretor
Roberto Paolino
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Bernardo Novaes Fernandes
Representante de Fóruns e Comissões
Claudio Braga de Matos
Titular
Eduardo Miszputen
Representante de Fóruns e Comissões
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Presidente
Roberto Paolino
Representante de Fóruns e Comissões
Leandro Vilela
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Caio Blaj
Suplente
Fernanda Savino
Suplente
Ana Maria Ferreira da Silva
Titular
Fernando de Faria Castro Fleury
Suplente
Francisco Antonio Barbieri Rabelo
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Suplente
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Bernardo Novaes Fernandes
Suplente
Yasmin Aponi Sanchez
Titular
Caio Blaj
Suplente
Marcelo Millen
Titular
Francinilda Mendes
Suplente
Robson Moreira Jacot
Titular
Roberto Augusto Furegato Rodrigues
Titular
Joao Paulo Euvaldo
Suplente
Roberta Matsunaga
Coordenador
Leandro Vilela
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Antonio Luiz Afonso
Titular
Carolina Pinheiro
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Eduardo Resende
Titular
Gustavo José Pavan Castro da Rocha
Titular
Cosme Astarloa Osbrone
Titular
Francinilda Mendes
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Vice-coordenador
Luciana Marqueto Miranda
Titular
Luciana Marqueto Miranda
Titular
Giselle Cardoso Zakhour
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Leandro Vilela
Titular
Joao Walter Pagan
Titular
Nicholas Sato
Titular
Roberto Augusto Furegato Rodrigues
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Sandro Nunes
Titular
Luciana Marqueto Miranda
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Titular
Eduardo Resende
Titular
Caio Blaj
Titular
Raphael Araujo Dogani
Titular
Thais Carvalho Florencio
Suplente
Luciana Marqueto Miranda
Coordenador
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Marcelo Millen
Titular
Luciana Marqueto Miranda
Titular
Andrea Sequeira Teles
Titular
Ivana Rapoport
Titular
Carlos Roberto Ferrari Junior
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Ricardo Fiorotti
Titular
Maria Fernanda Baptista da Silva e Oliveira
Titular
Ivana Rapoport
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Pedro Luis Silva
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Pedro Luis Silva
Titular
Julio Martins
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Victor Augusto Wallendzus Reis
Titular
Julio Martins
Titular
Pedro Luis Silva
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Titular
Ivana Rapoport
Titular
Luciana Marqueto Miranda
Suplente
Raphael Araujo Dogani
Suplente
Daniela Contreras Bochi
Titular
Ivana Rapoport
Coordenador
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Titular
Mariana Deláscio Fortunato
Titular
Leandro Vilela
Titular
Carolina Pinheiro
Titular
Mariana Heininger Monteiro
Suplente
Carlos Eduardo Brajato de Moraes Calsavara
Suplente
Carolina Pinheiro
Titular
Leandro Vilela
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Aline Corrêa de Meo Ferreira
Suplente
Caio Blaj
Titular
Adalberto Tripoli Barbosa
Suplente
Carlos Eduardo Brajato de Moraes Calsavara
Comissões de Apoio
Vice-coordenador
Luciana Marqueto Miranda
Suplente
Raphael Araujo Dogani
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Thiago Madueño Silva
Suplente
Nicholas Sato
Titular
Leonardo Porto de Almeida
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Rodrigo Liberman
Vice-presidente
Roberto Paolino
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 459 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
38 Profissionais vinculados
CPA-20
363 Profissionais vinculados
CEA
15 Profissionais vinculados
CFG
15 Profissionais vinculados
CGA
15 Profissionais vinculados
CGE
13 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição: