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Institucional

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Página atualizada em 28/03/2024 às 02:31

BANCO CITIBANK S/A

Associada

Associado desde

01/01/1998

Razão Social

BANCO CITIBANK S/A

CNPJ

33.479.023/0001-80


Representantes ANBIMA

Titular

Roberto Paolino

Suplentes

-

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Códigos seguidos

Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.

Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Private

Status de Adesão

definitiva

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Negociação de CCB
  • Negociação de Debêntures, CRI e CRA
  • Negociação de COE
  • Negociação de Derivativos de Balcão

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Coordenação e Estruturação

Status de Adesão

definitiva

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Comercial em gestão de patrimônio
  • Distribuição de produtos de investimento

Status de Adesão

definitiva

Atividades desempenhadas no mercado

  • Controladoria
  • Escrituração
  • Custódia

Participação

Essa instituição participa de 50 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.

Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:

Diretor

Roberto Paolino

Fóruns de Representação

Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.

Titular

Bernardo Novaes Fernandes

Representante de Fóruns e Comissões

Claudio Braga de Matos

Titular

Eduardo Miszputen

Representante de Fóruns e Comissões

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Presidente

Roberto Paolino

Representante de Fóruns e Comissões

Leandro Vilela

Comissões de Representação

Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.

Titular

Caio Blaj

Suplente

Fernanda Savino

Suplente

Ana Maria Ferreira da Silva

Titular

Fernando de Faria Castro Fleury

Suplente

Francisco Antonio Barbieri Rabelo

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Suplente

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Bernardo Novaes Fernandes

Suplente

Yasmin Aponi Sanchez

Titular

Caio Blaj

Suplente

Marcelo Millen

Titular

Francinilda Mendes

Suplente

Robson Moreira Jacot

Titular

Roberto Augusto Furegato Rodrigues

Titular

Joao Paulo Euvaldo

Suplente

Roberta Matsunaga

Coordenador

Leandro Vilela

Grupos de Trabalho

Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.

Titular

Antonio Luiz Afonso

Titular

Carolina Pinheiro

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Eduardo Resende

Titular

Gustavo José Pavan Castro da Rocha

Titular

Cosme Astarloa Osbrone

Titular

Francinilda Mendes

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Vice-coordenador

Luciana Marqueto Miranda

Titular

Luciana Marqueto Miranda

Titular

Giselle Cardoso Zakhour

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Leandro Vilela

Titular

Joao Walter Pagan

Titular

Nicholas Sato

Titular

Roberto Augusto Furegato Rodrigues

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Sandro Nunes

Titular

Luciana Marqueto Miranda

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Titular

Eduardo Resende

Titular

Caio Blaj

Titular

Raphael Araujo Dogani

Titular

Thais Carvalho Florencio

Suplente

Luciana Marqueto Miranda

Coordenador

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Marcelo Millen

Titular

Luciana Marqueto Miranda

Titular

Andrea Sequeira Teles

Titular

Ivana Rapoport

Titular

Carlos Roberto Ferrari Junior

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Ricardo Fiorotti

Titular

Maria Fernanda Baptista da Silva e Oliveira

Titular

Ivana Rapoport

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Pedro Luis Silva

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Pedro Luis Silva

Titular

Julio Martins

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Victor Augusto Wallendzus Reis

Titular

Julio Martins

Titular

Pedro Luis Silva

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Titular

Ivana Rapoport

Titular

Luciana Marqueto Miranda

Suplente

Raphael Araujo Dogani

Suplente

Daniela Contreras Bochi

Titular

Ivana Rapoport

Coordenador

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Titular

Mariana Deláscio Fortunato

Titular

Leandro Vilela

Titular

Carolina Pinheiro

Titular

Mariana Heininger Monteiro

Suplente

Carlos Eduardo Brajato de Moraes Calsavara

Suplente

Carolina Pinheiro

Titular

Leandro Vilela

Fóruns de Apoio

Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.

Titular

Aline Corrêa de Meo Ferreira

Suplente

Caio Blaj

Titular

Adalberto Tripoli Barbosa

Suplente

Carlos Eduardo Brajato de Moraes Calsavara

Comissões de Apoio

Vice-coordenador

Luciana Marqueto Miranda

Suplente

Raphael Araujo Dogani

Grupos Consultivos

Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.

Titular

Thiago Madueño Silva

Suplente

Nicholas Sato

Titular

Leonardo Porto de Almeida

Fóruns de Autorregulação

Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.

Membro interno

Rodrigo Liberman

Vice-presidente

Roberto Paolino

Certificações

Essa instituição possui profissionais com 459 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.

Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:

  • CPA-10

    38 Profissionais vinculados

  • CPA-20

    363 Profissionais vinculados

  • CEA

    15 Profissionais vinculados

  • CFG

    15 Profissionais vinculados

  • CGA

    15 Profissionais vinculados

  • CGE

    13 Profissionais vinculados

Orientações e penalidades

As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.

Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.

Termo de compromisso antecipado


As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.

No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.


Carta de Recomendação Antecipada


A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.

Essa instituição não tem nenhum termo de compromisso ou carta de recomendação registrado.

Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.​

São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016​.

Essa instituição não tem nenhuma orientação e penalidade registrada. ​

Detalhes

As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.

Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:

Essa instituição não tem nenhuma multa registrada. ​