Códigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Private
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 30 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Vice-presidente
Luiz Sorge
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Roberta Barrocal Silva Moretti
Vice-presidente
Luiz Sorge
Titular
Rodrigo Almeida Martins
Titular
Antônio Eduardo Alves Penteado do Nascimento
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Marcelo Barbieri Campomar
Suplente
Iuri Takeshi Nakamura Henrique
Titular
Marcella Fernanda Bernardes Duarte
Suplente
Iuri Takeshi Nakamura Henrique
Titular
Glauce Bruna Silveira Zeppelini Bastos
Suplente
Eduardo Gomes do Prado
Titular
Fabio Arnoni Alves do Nascimento
Suplente
Fernanda Leite Posatto
Representante de Fóruns e Comissões
Gilberto Kfouri Júnior
Titular
Marcos Michelan Figueiredo
Titular
Fabio Arnoni Alves do Nascimento
Titular
Gilberto Kfouri Júnior
Titular
Marcos Michelan Figueiredo
Suplente
Nathalia Lopes de Moraes
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Adriana Alves
Titular
Ricardo Wen Hay Chang
Titular
Renan Silvestre
Titular
Eduardo Gomes do Prado
Titular
Marcos Michelan Figueiredo
Titular
Andre Serrano Rubin
Titular
Rodrigo Almeida Martins
Titular
Rafael da Fonseca Souza
Titular
Renato Brígido
Titular
Marcelo Barbieri Campomar
Titular
Renato Brígido
Titular
Marcos Michelan Figueiredo
Titular
Sergio Eduardo Marques Machado
Titular
Renata Barretto Barboza
Titular
Tiago L Santos
Titular
Marcelo Barbieri Campomar
Titular
Pamella Xavier Monteiro Nogueira
Titular
Renato Brígido
Titular
Patrícia Colisse de Oliveira
Titular
Marcos Michelan Figueiredo
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Rogério Monteiro
Suplente
Roberta Brito Sia
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Gustavo Arruda Rafael da Silva
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Rodrigo Almeida Martins
Membro interno
Oronzo Chiarella
Presidente
Rodrigo Almeida Martins
Membro interno
Marcos Michelan Figueiredo
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 166 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
7 Profissionais vinculados
CPA-20
137 Profissionais vinculados
CEA
5 Profissionais vinculados
CFG
7 Profissionais vinculados
CGA
5 Profissionais vinculados
CGE
5 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
23/12/2019
Termo de compromisso (A002240/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
04/07/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (ART 004/2022)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
22/12/2017
Processo (N 001/2017)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 5 multas à está instituição nos últimos 12 meses.