Códigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados
- Gestão
- Administração
- Carteira Administrada
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Private
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
- Distribuição de produtos de investimento
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Investidor Não Residente
- Controladoria
- Escrituração
Participação
Essa instituição participa de 70 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Representante de Fóruns e Comissões
Leonardo Ribeiro Siqueira
Vice-presidente
Luciane Buss Effting
Titular
Sandro Kohler Marcondes
Presidente
Luiz Masagão Ribeiro Filho
Representante de Fóruns e Comissões
Carlos Eduardo Pinto Lugarinho
Titular
Sérgio Amancio da Silva
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Suplente
Maria Célia Malheiros
Titular
Paula Bendit David
Titular
Luciano Amaral Sobroza
Suplente
Alessandro Chagas Farias
Titular
Vítor Ohtsuki
Suplente
Christiano Teixeira Clemente
Titular
Luciano Amaral Sobroza
Suplente
Alessandro Chagas Farias
Titular
Matheus Augusto Licarião Rocha
Suplente
Paula Bendit David
Titular
Jose Pedro Ribeiro Aires Leite da Costa
Suplente
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Paulo Ricardo Westin Marcon
Coordenador
Leonardo Ribeiro Siqueira
Coordenador
Carlos Eduardo Pinto Lugarinho
Suplente
Pedro Maurício Rodrigues da Fonseca
Titular
Sérgio Amancio da Silva
Suplente
Andrea Pereira dos Santos
Suplente
Roberta Ferreira Camargo
Titular
Cristiano Leão
Titular
Sérgio Amancio da Silva
Suplente
Elaine do Carmo Moura
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Simone da Silva Coutinho
Titular
Marina Araujo Paciullo Reali
Titular
Maricy Yumi Adatihara
Titular
Arley Matos da Silva Junior
Titular
Camila Delmondes Grava
Titular
Alexandre da Cunha Boteguim
Titular
Giovanna Cencini
Titular
Talita Laila Santos de Poli
Titular
Igor Salata
Titular
Maria Célia Malheiros
Titular
Bruna Vitarelli Novais
Titular
Stefani Arezes Correa da Silva
Titular
Camila Delmondes Grava
Titular
Luciano Amaral Sobroza
Titular
Maria Célia Malheiros
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Anamaria Ribeiro Lima Pereira Pimenta
Titular
Alexandre da Cunha Boteguim
Titular
Bruno Simões Chaves
Titular
Bianca Ayumi Aoyoki
Titular
Lucas Henrique dos Santos Arruda
Titular
Roberto Hiroshi Nogata Júnior
Titular
Luciano Amaral Sobroza
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Titular
Marina Araujo Paciullo Reali
Titular
Wilian de Morais Ribeiro
Titular
Felipe Cabral Novaes
Titular
Victor Henrique Martins Gomes
Titular
Carlos Augusto Polato
Titular
Evandro Camilo Vieira
Suplente
Karina Otto Caprio
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Membro interno
Caio Ramos Penitente
Titular
Marcela Lima Peixoto
Titular
Alexandre da Cunha Boteguim
Titular
Viviane Caminha Rocha Carvalho
Titular
Bruno Jose Pereira
Titular
Cassiano Pedro C Barbosa
Titular
José Roberto de Oliveira Júnior
Titular
Hugo Leonardo Balbino Silva
Titular
Roberta Ferreira Camargo
Suplente
Marina Araujo Paciullo Reali
Titular
Pedro Maurício Rodrigues da Fonseca
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Titular
Maricy Yumi Adatihara
Titular
Talita Laila Santos de Poli
Titular
Myreilla Aloia Triumpho Pereira Da Cruz
Titular
Joao Vitor Oses Aransai
Titular
Luciano Amaral Sobroza
Titular
Anna Carolina Araújo
Titular
Karina Otto Caprio
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Titular
Maricy Yumi Adatihara
Titular
Luana Parreira Mineli
Titular
Victor Pasti Villalba
Titular
Marco Aurelio Leitao Goncalves
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Silas Portilho Dato
Titular
Stephanie Ferrarini de Freitas Joly
Titular
Carolina Torres Sales
Titular
Fernando Martins Parizotto
Titular
Ricardo Alexandre Mendes Calvo
Titular
Rafael Basile Saviano de Paula
Titular
Camila Guimarães Pimentel
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Luana Parreira Mineli
Titular
Camila Guimarães Pimentel
Titular
Ricardo Alexandre Mendes Calvo
Titular
Fernando Martins Parizotto
Titular
Marco Aurelio Leitao Goncalves
Titular
Stephanie Ferrarini de Freitas Joly
Titular
Rafael Basile Saviano de Paula
Titular
Silas Portilho Dato
Titular
Victor Pasti Villalba
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Camila Guimarães Pimentel
Titular
Marco Aurelio Leitao Goncalves
Titular
Luana Parreira Mineli
Titular
Stephanie Ferrarini de Freitas Joly
Titular
Rafael Basile Saviano de Paula
Titular
Ricardo Alexandre Mendes Calvo
Titular
Victor Pasti Villalba
Titular
Camila Guimarães Pimentel
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Marco Aurelio Leitao Goncalves
Titular
Silas Portilho Dato
Titular
Fernando Martins Parizotto
Titular
Victor Pasti Villalba
Titular
Carolina Torres Sales
Titular
Rafael Basile Saviano de Paula
Titular
Luana Parreira Mineli
Titular
Ricardo Alexandre Mendes Calvo
Titular
Stephanie Ferrarini de Freitas Joly
Titular
Giovanna Cencini
Titular
Maricy Yumi Adatihara
Titular
Orlando Pereira de Lima Neto
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Maricy Yumi Adatihara
Suplente
Karina Otto Caprio
Suplente
Camila Guimarães Pimentel
Suplente
Talita Laila Santos de Poli
Suplente
Alexandre da Cunha Boteguim
Suplente
Andrea Pereira dos Santos
Suplente
Giovanna Cencini
Suplente
Mairaita Rosaria Barbosa dos Santos
Suplente
Cynthia Stolze Trisuzzi
Suplente
Maisa Ferreira Mesquita
Suplente
Sérgio Amancio da Silva
Suplente
Elaine do Carmo Moura
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Suplente
Enrico Lefevre Barreto Nahoum
Suplente
Luciana Guaspari de Orleans e Bragança
Suplente
Camila Guimarães Pimentel
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Titular
Alexandre da Cunha Boteguim
Titular
Camila Delmondes Grava
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Titular
Igor Cadete Fonseca
Titular
Said Fares Hamud Ali
Titular
Rafael Mirandola Verdi Cunha
Titular
Julio Alvarenga Meirelles
Titular
Viviane Rodrigues Manoel
Titular
Gabriel Victor Lisboa de Almeida
Titular
Rafael Tridico Faria
Titular
Karina Otto Caprio
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Titular
Michel Moreira Costa
Titular
Pedro Viana Guimarães
Titular
Karina Otto Caprio
Suplente
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Cássia Santos Lopes de Brito
Suplente
Angela Regina Bezerra Diniz
Titular
Aneliza Crnugelj Garcia
Titular
Alex Zanardo Sciacio
Titular
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Titular
Camila Guimarães Pimentel
Suplente
Karina Otto Caprio
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Carlos Alfredo Ferreira Fonseca
Suplente
Maricy Yumi Adatihara
Presidente
Maria Renata Orlandi Robazzi Davanso
Suplente
Karina Otto Caprio
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Renato Martins Oliva
Suplente
Marcela Lima Peixoto
Titular
Ana Paula Vitali Janes Vescovi
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Luciane Buss Effting
Vice-presidente
Luiz Masagão Ribeiro Filho
Membro interno
Marcos Aurelio Evangelista Paz
Membro interno
Milton Kiosuke Kamia
Presidente
Luciane Buss Effting
Membro interno
Paula Bendit David
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 37.754 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
16188 Profissionais vinculados
CPA-20
17721 Profissionais vinculados
CEA
3655 Profissionais vinculados
CFG
80 Profissionais vinculados
CGA
67 Profissionais vinculados
CGE
43 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 4 multas à está instituição nos últimos 12 meses.