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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de CCB
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
- Distribuição de produtos de investimento
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Investidor Não Residente
- Custódia
Participação
Essa instituição participa de 45 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Gustavo Merlino Martins Ferreira
Titular
Marcos Oliveira Garcia
Titular
Marcelo Kenji Kuniy
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Ana Beatriz Antequera
Suplente
Rodrigo Souza
Titular
Rodrigo Fauser
Suplente
Fabio Ferreira
Titular
Cosmo Labate
Suplente
Gustavo Merlino Martins Ferreira
Titular
Albano de Oliveira Corrêa
Suplente
Gustavo Istamati
Titular
Paulo Morgan
Suplente
Fabio Ferreira
Titular
Luciana Silva Mendes Leal Antunes
Suplente
João Feliciano Neves Frizzo
Titular
Jorge Alberto Ball
Titular
João Feliciano Neves Frizzo
Suplente
Felipe Afonso Moretto Pretz
Titular
Maurício da Rocha Vieira
Titular
Gustavo Istamati
Titular
Yran Pascoal Eloi dos Santos
Suplente
Felipe Belarmino Stapani
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Fabio Ferreira
Titular
Paulo Morgan
Titular
João Evandro Barreto da Silva Filho
Titular
Bernardo Leite de Queiroz Lima
Titular
Fabio Ferreira
Titular
Heithor Murakami Dall Amico
Membro interno
Jaqueline Felice
Membro interno
Rodrigo Souza
Membro interno
Ana Beatriz Antequera
Titular
Gabriel Santos Santiago
Titular
Fabio Ferreira
Titular
Felipe Afonso Moretto Pretz
Titular
Guilherme Porto Schewe
Titular
Marcelo Ferreira Santos
Titular
Felipe Afonso Moretto Pretz
Suplente
Bruno Parada
Titular
Marcelo Ferreira Santos
Titular
Luciana Silva Mendes Leal Antunes
Suplente
Jorge Alberto Ball
Titular
Guilherme Porto Schewe
Titular
Mariana Bomfa Cazorla
Titular
Cristiane Calixto
Titular
Pedro Augusto Peruzzo Roseiro
Titular
Paulo Morgan
Titular
Paulo Morgan
Titular
Paulo Morgan
Titular
Pedro Augusto Peruzzo Roseiro
Titular
Paulo Morgan
Titular
Marcelo Ferreira Santos
Titular
Mariana Bomfa Cazorla
Titular
Gustavo Istamati
Titular
Francisco Luiz Peduto Horta
Titular
Marina De Los Santos Gonçalves
Titular
Mariana Bomfa Cazorla
Titular
Guilherme Porto Schewe
Titular
Paulo Morgan
Titular
Gislane Angelica dos Santos
Titular
Rafaella Milena Langona Francati
Suplente
Mariana Bomfa Cazorla
Suplente
Felipe Roberto Garrido Lucas
Titular
David Pardini
Suplente
Danieli Marçal
Titular
Rafaella Milena Langona Francati
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Francisco Luiz Peduto Horta
Suplente
Felipe Roberto Garrido Lucas
Titular
Rafaella Milena Langona Francati
Suplente
Felipe Roberto Garrido Lucas
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Yuri Fonseca De Choucair Ramos
Titular
André Lamardo Grothge
Suplente
Felipe De Campos Lourenço
Titular
Roberto Padovani
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 307 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
73 Profissionais vinculados
CPA-20
205 Profissionais vinculados
CEA
9 Profissionais vinculados
CFG
7 Profissionais vinculados
CGA
7 Profissionais vinculados
CGE
6 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
18/12/2020
Termo de compromisso (A012861/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
08/08/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (N 001/2021)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Negociação de Instrumentos Financeiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
