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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Investidor Não Residente
Participação
Essa instituição participa de 31 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Joaquin Alfaro Garcia
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Fábio Marcondes Cecilio
Suplente
Mario Vinicius Siviero Leiva
Titular
Angela Amodeo
Suplente
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Angela Amodeo
Suplente
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Elisangela Furlan Teixeira da Silva
Suplente
Yukio Fukugawa
Titular
Anderson Manoel Pinto
Suplente
Américo Hidenori Igarashi
Vice-coordenador
Rafael Guazzelli Ferme
Suplente
Luciano Massolin de Campos Oliveira
Suplente
Julío Cesar Neves
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Suplente
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Suplente
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Renan Santana Girodo
Suplente
Américo Hidenori Igarashi
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Paulo Eduardo do Amaral Soto
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Rafhaela Apoliane de Melo Kawamura
Titular
Fábio Marcondes Cecilio
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Luciano Massolin de Campos Oliveira
Titular
Rafael Minucci Martim Bianco
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Rafael Guazzelli Ferme
Titular
Rafhaela Apoliane de Melo Kawamura
Titular
Luciano Massolin de Campos Oliveira
Titular
Rafael Minucci Martim Bianco
Titular
Andreia Rumi Nakamura
Titular
Andreia Rumi Nakamura
Titular
Fernanda Magnini
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Suplente
Angela Amodeo
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Karina Signer
Titular
Fernanda Magnini
Titular
Loraine Reguera Boiago
Titular
Camila Soares Nunes
Titular
Rafael Guazzelli Ferme
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Isa Chiarini Simões
Titular
Mario Vinicius Siviero Leiva
Titular
Isabelle Tsushima Pedroso
Titular
Fábio Marcondes Cecilio
Titular
Américo Hidenori Igarashi
Titular
Isa Chiarini Simões
Titular
Karina Signer
Titular
Samuel Hamilton da Silva
Titular
Graciela Monteiro Casanova Dias de Barros
Titular
Barbara Rodrigues Gragnano
Titular
Angela Amodeo
Titular
Rafhaela Apoliane de Melo Kawamura
Titular
Daniel Mantia Castellano
Suplente
Rafael Guazzelli Ferme
Suplente
Mayco Araujo
Suplente
Luciano Massolin de Campos Oliveira
Suplente
Roque Luiz Sena dos Santos
Suplente
Adriano Santos Amorim
Suplente
Larissa Prandini Teixeira Moraes
Suplente
Andreia Rumi Nakamura
Suplente
Karina Signer
Titular
Angela Amodeo
Titular
Rafhaela Apoliane de Melo Kawamura
Titular
Rafael Guazzelli Ferme
Titular
Angela Amodeo
Titular
Felipe Augusto Fernandes
Titular
Rafael Guazzelli Ferme
Titular
Renan Santana Girodo
Comissões de Apoio
Titular
Andreia Rumi Nakamura
Suplente
Loraine Reguera Boiago
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Rafael Guazzelli Ferme
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 63 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
6 Profissionais vinculados
CPA-20
51 Profissionais vinculados
CEA
6 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
19/04/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (ART 001/2022)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros, Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
20/07/2020
Procedimento de apuração de irregularidades (PAI_ART009/2019)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros, Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 3 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
