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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 5 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Administração
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
- Escrituração
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 9 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
3 Profissionais vinculados
CPA-20
6 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
13/12/2017
Processo (F 010/2016)
A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.
Confira os detalhes do caso: ver julgamento
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
17/03/2023
Processo (Processo ART 002/2022)
A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.
Confira os detalhes do caso: ver julgamento
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
14/01/2022
Processo (SQ 001/2021)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código para Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais
14/01/2022
Processo (ART 006/2020)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
