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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
- Gestão
- Base de Dados
- Carteira Administrada
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 36 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Vice-presidente
Denísio Augusto Liberato Delfino
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Denísio Augusto Liberato Delfino
Representante de Fóruns e Comissões
Marcelo Marques Pacheco
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Ricardo de Campos Camoes
Suplente
Vinicius Britsch Guimarães
Titular
Carolina Correa de Albuquerque
Suplente
Rafael Alcântara da Silva
Coordenador
Marcelo Marques Pacheco
Titular
Marcelo Gusmão Arnosti
Suplente
Flávio Mattos Gonçalves de Almeida
Titular
Carlos Frederico Gomes Valladares
Titular
Marcelo Rodrigues de Farias
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Daphne Christianne da Costa Breyer
Titular
Clariana de Castro
Titular
Juliana Cabral Barbosa
Titular
Bruno dos Santos Schmitt
Titular
Adney Marques Pinheiro
Titular
Marcelo Marques Pacheco
Titular
Rafael Alcântara da Silva
Titular
Ricardo de Campos Camoes
Titular
Leandro Coalharini Rhaddour Guimarães
Suplente
Vinicius Esteves Borges
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Titular
Erica Alves Brum
Titular
Roberta Pereira Martins
Titular
Flávio Mattos Gonçalves de Almeida
Titular
Marcelo Rodrigues de Farias
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Titular
Gabriel Lima Barreto
Titular
Leandro Cesar de Jesus Guimarães
Titular
Claudiomar Perez de Oliveira
Titular
Verana Regattieri
Titular
Daphne Christianne da Costa Breyer
Titular
Luis Claudio Leite Tavares
Titular
Frederico Monteiro de Aguiar
Titular
Bruno dos Santos Schmitt
Titular
Andrea Grucci Maya
Titular
Alexandra Gonçalves Galhego Bueno
Titular
Leandro Coalharini Rhaddour Guimarães
Titular
Thiago Sales de Souza e Silva
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Titular
Roberta Pereira Martins
Titular
Daniele Medeiros Ferreira Perestrelo de Lemos
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Titular
Bruno dos Santos Schmitt
Titular
Leandro Cesar de Jesus Guimarães
Titular
Carlos Alberto Frias
Titular
Leandro Coalharini Rhaddour Guimarães
Suplente
Alexandra Gonçalves Galhego Bueno
Suplente
Leandro Cesar de Jesus Guimarães
Suplente
Vinicius Esteves Borges
Suplente
Paulo Fernando Garrido da Costa Rodrigues
Titular
Márcio Fernandes Pinto
Titular
Luis Henrique Aragão de Souza
Titular
Leandro Coalharini Rhaddour Guimarães
Suplente
Vinicius Esteves Borges
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Titular
Rafael Alcântara da Silva
Membro externo
Daphne Christianne da Costa Breyer
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Suplente
Leandro Cesar de Jesus Guimarães
Titular
Andréa Cecília Kerr Byk Contrucci
Suplente
Alexandra Gonçalves Galhego Bueno
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Marcelo Marques Pacheco
Vice-presidente
Flávio Mattos Gonçalves de Almeida
Suplente
George Araújo Santos Pereira Cunha
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Giselle Cilaine Ilchechen Coelho
Membro interno
Carolina Correa de Albuquerque
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 820 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
78 Profissionais vinculados
CPA-20
274 Profissionais vinculados
CEA
80 Profissionais vinculados
CFG
144 Profissionais vinculados
CGA
133 Profissionais vinculados
CGE
111 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
12/12/2022
Carta de Recomendação Antecipada (008/2022)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação antecipada
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de TerceirosCódigo de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
12/12/2022
Carta de Recomendação Antecipada (007/2022)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação antecipada
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de TerceirosCódigo de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 4 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
