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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 7 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados
- Carteira Administrada
- Gestão
- Administração
- Base de Dados – FIP
- Distribuição
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Distribuição de produtos de investimento
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
Participação
Essa instituição participa de 16 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Representante de Fóruns e Comissões
Luiz Armando Monteiro Sedrani
Titular
Sílvia da Costa Gomes Benvenuti
Suplente
Roni Katalan
Titular
Luiz Armando Monteiro Sedrani
Suplente
Fabiano Penna Zimmermann
Titular
Sílvia da Costa Gomes Benvenuti
Suplente
Luiz Duarte
Suplente
Roni Katalan
Suplente
Sílvia da Costa Gomes Benvenuti
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Thiago Martins Gonçalves
Titular
Iris Yamamoto
Titular
Luiz Armando Monteiro Sedrani
Titular
Iris Yamamoto
Titular
Iris Yamamoto
Titular
Luiz Armando Monteiro Sedrani
Titular
Luiz Duarte
Titular
Guilherme Vieira Domingues Cordeiro
Titular
Sami Karlik
Titular
Sami Karlik
Titular
Antonio Tadeu Alves de Oliveira
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Luiz Armando Monteiro Sedrani
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 127 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
7 Profissionais vinculados
CPA-20
54 Profissionais vinculados
CEA
23 Profissionais vinculados
CFG
17 Profissionais vinculados
CGA
14 Profissionais vinculados
CGE
12 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
08/08/2019
Termo de compromisso (A003131/2019)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
22/04/2022
Procedimento de apuração de irregularidades (ART 005/2021)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
