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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 8 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
- Base de Dados – FIP
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private
- Private
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de Derivativos de Balcão
- Negociação de COE
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Coordenação e Estruturação
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
Participação
Essa instituição participa de 82 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Diretor
Gustavo Pimentel Barboza Pires
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Leon Goldberg
Representante de Fóruns e Comissões
Julia Azevedo Duarte
Titular
Fernanda Sampaio Farah
Titular
Gustavo Pimentel Barboza Pires
Titular
Victor Andreu Mansur Farinassi
Titular
Lizandro Sommer Arnoni
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Kristian Carneiro Orberg
Suplente
Carolina Valezi
Titular
Julia Azevedo Duarte
Suplente
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Guilherme Claudio Nascimento Gonçalves
Suplente
Luiz Christiano Clement Whately Filho
Titular
Tais Campos
Titular
Julien Arramon-Tucoo
Suplente
Pedro Llorca
Titular
Thiago Manso
Suplente
Getúlio Lobo do Carmo Guedes
Titular
Pedro Favaro Trindade
Suplente
Kristian Carneiro Orberg
Titular
Rafael Doring Pinho da Silva
Suplente
Carolina Valezi
Vice-coordenador
Bruno Gazal Ballista
Titular
João Paulo Gonzaga
Suplente
Thiago da Silva Xavier
Titular
Lawrance Auster
Titular
Renata Rugna Vaqueiro
Suplente
Maria Alice Pierry Amorosino
Representante de Fóruns e Comissões
Marcelo Coelho Ferraz
Titular
Rodrigo Capato de Alencar
Suplente
Giovana Biase
Titular
Lucas Paravizo Claudino
Suplente
Marcos Wanderley Pereira
Titular
Carolina Fontolan Cardilli
Suplente
Yasmin Teixeira de Carvalho
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Eduardo Zachi
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Guilherme Claudio Nascimento Gonçalves
Titular
Jhennifer Santos Pereira Albuquerque
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
André Henrique Franco Siqueira
Titular
Bruna Araújo
Titular
Rodrigo Panontini Brandi
Titular
José Tibães
Titular
Leon Goldberg
Titular
Felipe Gazzola Martinho
Titular
Marcelo Capello
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
Tiago de Souza Barsalobre
Titular
Getúlio Lobo do Carmo Guedes
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Pedro Llorca
Titular
Victor de Abreu
Titular
Rodrigo Mazarin Ferreira de Moraes
Coordenador
Julia Azevedo Duarte
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Lucas Paravizo Claudino
Titular
Leonardo Diego
Titular
Pedro Llorca
Titular
Marcos Massahiko Horie
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Bruno Giannecchini de Oliveira
Titular
Thiago Sales Nishimura
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Paulo Cesar Nogueira
Titular
Pedro Llorca
Titular
Bruna Akemi Nogata
Coordenador
Julia Azevedo Duarte
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Juliana Gomes Vieira Bento
Titular
Camila Monteiro Alves
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Pedro Sturm Viegas
Titular
Lucas Rabechini
Titular
Thiago Sales Nishimura
Titular
Bruno Giannecchini de Oliveira
Titular
Pedro Llorca
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Rodrigo Capato de Alencar
Titular
Renata Rugna Vaqueiro
Titular
Leandro Cruz
Titular
Davi Tarabay de Faria
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
José Tibães
Titular
Carolina Fontolan Cardilli
Titular
Marcelo Coelho Ferraz
Titular
Helena Masullo
Titular
Naiara Cassiana da Silva
Titular
Larissa Gavioli
Suplente
Rafaela Dantas
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Suplente
Joyce Freitas de Souza da Silva
Suplente
Juliana Gomes Vieira Bento
Titular
Julia Azevedo Duarte
Titular
Thiago da Silva Xavier
Titular
Rodolfo de Souza Reis
Titular
Alini Ribeiro Francisco
Titular
Mirhem Comunale
Titular
Artur Castino Machado
Titular
Juan Carlos Costa Cabrero
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Suplente
Maria Alice Pierry Amorosino
Titular
Jorge Luis Diaz
Titular
Pedro Llorca
Titular
Julien Arramon-Tucoo
Titular
Fernando Herrero Lemos
Titular
Bruno Giannecchini de Oliveira
Titular
Bruna Akemi Nogata
Titular
Renata Rugna Vaqueiro
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Pedro Llorca
Titular
Adriano Forseto Giacomini
Titular
Bruna Akemi Nogata
Titular
Bernardo Franco
Titular
Pedro Llorca
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Bernardo Franco
Titular
Pedro Llorca
Titular
Adriano Forseto Giacomini
Titular
Bernardo Franco
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Bruna Akemi Nogata
Titular
Pedro Llorca
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Adriano Forseto Giacomini
Titular
Bernardo Franco
Titular
Bruna Akemi Nogata
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
José Tibães
Titular
Carolina Fontolan Cardilli
Titular
Beatriz Carneiro Rios Macedo
Titular
Davi Tarabay de Faria
Titular
Camila Monteiro Alves
Titular
Nathalie Farias Dinis
Titular
Bruna Monnerat Gremion Soares
Titular
Maria Alice Pierry Amorosino
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Julia Azevedo Duarte
Suplente
Felipe Tavares Marinho
Suplente
Fernando Azevedo Gonçalves dos Santos
Titular
Mirhem Comunale
Titular
Giovana Biase
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Mirhem Comunale
Titular
Joana Liu Kuratomi
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Pedro Llorca
Titular
Lawrance Auster
Titular
Edie Susana Saldanha Pereira de Souza
Titular
Caio Leite Dias
Titular
Jorge Luis Diaz
Titular
Pedro Llorca
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Mikhail Zacarias Araújo
Titular
Adriano Forseto Giacomini
Titular
Kristian Carneiro Orberg
Titular
Rafael Luiz Miranda
Titular
Fernanda Makhoul Lopes
Titular
Pedro Llorca
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
Milena Cristina de Araujo
Titular
Leonardo Sperle Ferreira Lage
Titular
Fabio Simabukuro Cruz
Titular
Leonardo Diego
Titular
Camila Riechert Millard
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Julia Azevedo Duarte
Suplente
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Titular
Mirhem Comunale
Suplente
Joana Liu Kuratomi
Comissões de Apoio
Coordenador
Julia Azevedo Duarte
Titular
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Suplente
Joyce Freitas de Souza da Silva
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Thiago Barquette
Suplente
Marcos Massahiko Horie
Titular
Pedro Sturm Viegas
Suplente
Rafael de Sousa Gouvea
Titular
Caio Megale
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Gustavo Pimentel Barboza Pires
Membro interno
Julia Azevedo Duarte
Membro interno
Victor Andreu Mansur Farinassi
Membro interno
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Membro interno
Lizandro Sommer Arnoni
Membro interno
Luiz Felipe Gonçalves Cordeiro
Membro interno
Kristian Carneiro Orberg
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 3.930 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
730 Profissionais vinculados
CPA-20
2408 Profissionais vinculados
CEA
648 Profissionais vinculados
CFG
64 Profissionais vinculados
CGA
47 Profissionais vinculados
CGE
33 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
23/11/2020
Termo de compromisso (A012862/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas , Código de Ofertas Públicas
14/12/2020
Termo de compromisso (A000687/2021)
A apuração gerou um termo de compromisso, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Ofertas Públicas , Código de Ofertas Públicas
15/03/2022
Carta de Recomendação Antecipada (A004080/2022)
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Confira os detalhes do caso: ver carta de recomendação antecipada
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
18/12/2020
Processo (DIST02/2020)
A apuração gerou um termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 27 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
