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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 4 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Gestão
- Base de Dados
- Carteira Administrada
- Gestão de Patrimônio
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 12 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Suplente
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
George Wachsmann
Suplente
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
George Wachsmann
Suplente
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Titular
Marcos Alvim Carneiro Peixoto Neves
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
George Wachsmann
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 19 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-20
4 Profissionais vinculados
CEA
3 Profissionais vinculados
CFG
4 Profissionais vinculados
CGA
4 Profissionais vinculados
CGE
4 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. A depender do que for identificado, a Supervisão pode aplicar medidas diferentes. Para melhor entendimento dos procedimentos de supervisão, acesse o link (Procedimentos da Supervisão – ANBIMA).
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
