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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 6 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados
- Base de Dados – FIP
- Administração
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição para público em geral, exceto private, middle e corporate
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Negociação de COE
- Negociação de Debêntures, CRI e CRA
- Negociação de Derivativos de Balcão
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Controladoria
- Custódia
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 32 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
6 Profissionais vinculados
CPA-20
19 Profissionais vinculados
CEA
4 Profissionais vinculados
CFG
1 Profissionais vinculados
CGA
1 Profissionais vinculados
CGE
1 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
29/06/2023
Carta de recomendação (003/2023)
A apuração gerou uma Carta de recomendação com medidas a serem adotadas a fim de sanar a(s) infração(ões) de pequeno potencial de dano e de fácil reparabilidade, podendo ser expedida antes da instauração do processo.
Confira os detalhes do caso: ver Carta de recomendação
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
10/02/2025
Procedimento de apuração de irregularidades (DIST 001/2023)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimentos aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
03/07/2020
Procedimento de apuração de irregularidades (PAI_ART011/2019)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a cessar e corrigir atos que possam ter caracterizado descumprimentos aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
19/08/2021
Processo (DIST01/2020)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Distribuição de Produtos de Investimento
