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EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 4 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Administração
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Custódia
- Controladoria
- Escrituração
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 14 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
2 Profissionais vinculados
CPA-20
8 Profissionais vinculados
CEA
4 Profissionais vinculados
Resultados de procedimentos de Supervisão
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
11/05/2018
Processo (F012/2017)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
14/07/2022
Processo (SQ002/2021)
A apuração gerou um Termo de compromisso, no qual a instituição se comprometeu a acessar e corrigir atos em descumprimento aos códigos de autorregulação.
Confira os detalhes do caso: ver Termo de compromisso
Código(s) infrigido(s): Código para Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais
