English
EspanholCódigos seguidos
Essa instituição segue 4 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Base de Dados – FIP
- Gestão
- Administração
- Distribuição
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Distribuição de produtos de investimento
- Comercial em gestão de patrimônio
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 21 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Carlos Eduardo Shiratori
Titular
Klermann de Pennafort Caldas Neto
Suplente
Gabriela Barbosa Carreiro
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Titular
Klermann de Pennafort Caldas Neto
Titular
Alberto Jorge Ferraz Gonçalves
Suplente
Antonio Corrêa Bosco
Suplente
Luiz Felipe Volani
Titular
Lucas Paes Sassi
Titular
Roberto Galinari Junior
Suplente
Dario Graziato Tanure
Suplente
André Ricardo Caó Dias
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Suplente
Dario Graziato Tanure
Titular
Dario Graziato Tanure
Titular
Octávio Pires Vaz Filho
Suplente
Leonardo de Souza Carvalho
Suplente
Luis Fernando Oga
Titular
Dario Graziato Tanure
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
Octávio Pires Vaz Filho
Titular
Roberto Galinari Junior
Titular
Luis Fernando Oga
Titular
Antonio Corrêa Bosco
Titular
Carlos Eduardo Shiratori
Suplente
Carlos Eduardo Shiratori
Titular
Klermann de Pennafort Caldas Neto
Titular
Antonio Corrêa Bosco
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Titular
Marcelo de Macedo Soares e Silva
Titular
Dario Graziato Tanure
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 88 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-10
17 Profissionais vinculados
CPA-20
31 Profissionais vinculados
CEA
2 Profissionais vinculados
CFG
14 Profissionais vinculados
CGA
10 Profissionais vinculados
CGE
14 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
14/09/2020
Processo (ART001/2020)
A apuração gerou um julgamento e a instituição foi julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas, que deliberou sua penalidade.
Confira os detalhes do caso: ver julgamento
Código(s) infrigido(s): Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição:
Foram aplicadas 2 multas à está instituição nos últimos 12 meses.
