Códigos seguidos
Essa instituição segue 4 de nossos códigos. Eles estabelecem regras de conduta que garantem a sustentabilidade do mercado e a segurança do investidor. Nossa equipe supervisiona o cumprimento dessas regras, aplicando sanções que necessário.
Confira abaixo os códigos seguidos por esta empresa:
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Gestão
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Status de Adesão
definitiva
Atividades desempenhadas no mercado
- Gestão de recursos de terceiros
Participação
Essa instituição participa de 43 grupos. São fóruns, comissões, grupos consultivos e conselhos formados por representantes de instituições associadas à ANBIMA que debatem temas que contribuem para o fortalecimento do mercado e auxiliam no andamento da autorregulação.
Confira abaixo os grupos que esta instituição participa e quem são seus representantes em cada um deles:
Diretor
Andrés Taihei Fuentes Kikuchi
Fóruns de Representação
Discutem temas que que contribuem para o fortalecimento do mercado. Definem, discutem, orientam a agenda estratégica e tomam decisões sobre as atividades do mercado.
Titular
Artur Duarte Vieira
Titular
César Augusto de Oliveira Gonçalves
Comissões de Representação
Vinculadas a um fórum de representação, discutem temas dos setores específicos do mercado.
Titular
Artur Duarte Vieira
Suplente
Camila Chiari
Titular
Gabriela Moraes Oliveira
Titular
César Augusto de Oliveira Gonçalves
Suplente
Marco Antonio de Souza Carvalho
Titular
Artur Duarte Vieira
Suplente
Roberto Cretella Albuquerque Castro
Titular
Artur Duarte Vieira
Suplente
Camila Chiari
Titular
Artur Duarte Vieira
Suplente
Roberto Cretella Albuquerque Castro
Titular
Ireni Paula da Silva Dias
Titular
Andrés Taihei Fuentes Kikuchi
Suplente
Pedro Henrique de Mello Lula Mota
Grupos de Trabalho
Grupos temporários que analisam, estudam, dão andamento ou discutem questões pontuais dos fóruns ao qual estão ligados.
Titular
João Costa
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
João Costa
Titular
César Augusto de Oliveira Gonçalves
Titular
Rodrigo Egydio Goulart
Titular
Amanda Ambrosio Kai
Titular
Pedro Alves de Lima
Titular
Rafael Kato da Silva
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Gabriele Ledermann Canteli
Titular
Rafael Kato da Silva
Titular
Amanda Ambrosio Kai
Titular
Guilherme Pavone da Costa
Titular
Mariana Arias
Titular
Ricardo Prado Soares
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Carla Regina Ferreira da Silva
Titular
Amanda Ambrosio Kai
Suplente
Mariana Arias
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Ireni Paula da Silva Dias
Titular
Andrés Taihei Fuentes Kikuchi
Titular
Sofia Lima Franco
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Marco Antonio de Souza Carvalho
Titular
Douglas Gravito de Castro
Titular
Gregory More Becher
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Andrés Taihei Fuentes Kikuchi
Titular
Rafael Kato da Silva
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Gabriele Ledermann Canteli
Titular
Rui José Leandro
Suplente
Gregory More Becher
Titular
Gregory More Becher
Titular
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
João Costa
Titular
Regina Ikai
Suplente
Douglas Gravito de Castro
Titular
Natália Galvão Vieira da Cunha
Titular
Carolina Rocha Lima
Titular
Douglas Gravito de Castro
Suplente
Carlos Ronaldo Briselli Junior
Suplente
Thaís de França Watanabe
Titular
Aline Shiozawa De Micheli
Titular
Gregory More Becher
Titular
Gustavo Alex Rocha
Suplente
Douglas Gravito de Castro
Fóruns de Apoio
Braço técnico dos fóruns de representação, auxiliam nas discussões e propostas e são responsáveis pelos avanços das pautas fiscal, tributária e jurídica.
Titular
Rafael Kato da Silva
Suplente
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Titular
Rui José Leandro
Suplente
Gregory More Becher
Comissões de Apoio
Titular
Amanda Ambrosio Kai
Suplente
Gabriele Ledermann Canteli
Grupos Consultivos
Atuam como instância consultiva para temas emergentes, precificação, educação, treinamento e acompanhamento macroeconômico.
Titular
Thomaz Lysakowski de Vargas Müller Fortes
Fóruns de Autorregulação
Grupos multidisciplinares que dão apoio aos trabalhos da autorregulação. As comissões orientam a atuação da supervisão de mercados, enquanto os conselhos são responsáveis por instaurar e julgar processos envolvendo as instituições que seguem os nossos códigos.
Membro interno
Sabrina Zapparoli Gonçalves
Certificações
Essa instituição possui profissionais com 26 certificações ANBIMA. Eles foram aprovados em nossos exames de certificação e possuem o conhecimento técnico necessário para atuar na distribuição de investimentos e/ou gestão de recursos de terceiros na instituição.
Confira abaixo a distribuição de profissionais certificados nesta empresa:
CPA-20
7 Profissionais vinculados
CFG
7 Profissionais vinculados
CGA
6 Profissionais vinculados
CGE
6 Profissionais vinculados
Orientações e penalidades
As instituições que participam da autorregulação são supervisionadas por nossa equipe para garantir que estejam seguindo as regras dos códigos aos quais são aderentes. Quando são encontradas irregularidades, elas podem receber orientações, multas ou outras penalidades, de acordo com a gravidade do caso.
Confira abaixo as orientações e penalidades recebidas pela instituição.
Termo de compromisso antecipado
As instituições supervisionadas podem apresentar uma proposta para celebração de acordo antes da instauração de um PAI (Procedimento para Apuração de Irregularidades) ou de um processo.
No Termo de compromisso antecipado, a instituição se compromete antecipadamente a cessar e a corrigir atos que possam ter configurado descumprimento das regras previstas na autorregulação.
Carta de Recomendação Antecipada
A apuração gerou uma carta de recomendação, com orientação para correção dos problemas, que eram de fácil ajuste ou de baixo potencial de dano.
Utilizamos PAIs (Procedimento para Apuração de Irregularidades) e Processos para investigar descumprimentos dos nossos códigos de autorregulação e de ética. Essa apuração pode gerar termos de compromisso, cartas de recomendação ou julgamentos. Neste último caso, a instituição é julgada pelo Conselho de Regulação e Melhores Práticas.
São divulgadas as orientações e penalidades enviadas a partir de abril de 2016.
Detalhes
As instituições devem seguir os procedimentos para envio de documentos e informações dentro dos prazos e formatos descritos em nossos códigos. Quando essas orientações são descumpridas, a instituição recebe uma carta de orientação. As multas são aplicadas quando há uma nova infração em período menor que 12 meses após o recebimento da carta.
Confira abaixo o consolidado de multas recebido pela instituição: