Firmamos dois Termos de Compromisso (TCs) com instituições que voluntariamente seguem nosso Código de Regulação e Melhores Práticas para Negociação de Instrumentos Financeiros (Código de Negociação) e o Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros (Código de AGRT). Todas as orientações, TCs e penalidades enviadas pela Associação às instituições estão disponíveis aqui.

No âmbito do Código de Negociação, a Genial Institucional assumiu compromissos após a identificação de, entre outros pontos detalhados na ementa, possíveis ocorrências de registros de operações em mercado secundário em data posterior à negociação dos ativos. Entre as medidas acordadas estão a revisão de políticas e manuais internos, o monitoramento mensal da tempestividade dos registros e o reforço no processo de capacitação dos funcionários envolvidos nas operações.

Já no TC firmado com base no Código de AGRT, a Tercon Investimentos comprometeu-se a aprimorar seus controles de análise e acompanhamento de risco de crédito. Entre as ações previstas estão a contratação de consultoria especializada, a revisão dos procedimentos de análise e monitoramento de risco de crédito, a ampliação do escopo do comitê de crédito e a realização de auditoria externa.

Além das medidas, cada instituição fará uma contribuição financeira destinada a custear eventos e ações educacionais promovidos pela Associação: R$ 390 mil pela Genial e R$ 215 mil pela Tercon.

Confira os termos:  

+ Genial  

+ Tercon Investimentos

*Os Termos de Compromisso firmados não importam em confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da irregularidade das condutas.