Firmamos cinco Termos de Compromisso (TCs) e emitimos duas cartas de recomendação para instituições que seguem voluntariamente nossos Códigos de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros (AGRT), de Negociação e de Distribuição de Produtos de Investimento. As medidas contribuem para o aperfeiçoamento de processos internos, o fortalecimento de controles e o alinhamento contínuo às boas práticas previstas na autorregulação.

+ Confira os TCs e cartas de recomendação enviados pela associação

No âmbito do Código AGRT, a Petra Capital, a WNT Capital e a Álamos assumiram compromissos para corrigir, dentre outros, indícios de falhas nos controles de enquadramento. As instituições revisarão políticas e processos relacionados ao enquadramento das carteiras e aperfeiçoarão sistemas e controles. Também promoverão treinamentos específicos para as equipes. Além disso, cada uma fará uma contribuição financeira destinada a eventos e ações educacionais promovidos pela Anbima, sendo R$ 440 mil da Petra Capital, R$ 1,109 milhão da WNT Capital e R$ 75 mil da Álamos.

Confira os termos: 

+ Petra Capital 

+ WNT Capital 

+ Álamos

A Banvox, administradora de FIDCs, assumiu compromissos para aprimorar seus procedimentos relacionados a provisão de perdas de direitos creditórios. A instituição revisará processos, contará com consultoria especializada, auditoria independente e realizará treinamentos para as equipes envolvidas. Também fará uma contribuição de R$ 683,5 mil, destinada a eventos e ações educacionais promovidos pela associação.

Confira o termo: 

+ Banvox 

Pelo Código de Negociação, o Santander adotará medidas para aperfeiçoar o registro tempestivo de operações e o armazenamento do histórico de negociações, além de atualizar documentos internos, reforçar controles e orientar as equipes sobre os procedimentos adotados. O banco fará uma contribuição de R$ 283 mil, voltada a eventos e iniciativas educacionais promovidos pela Anbima.

Confira o termo: 

+ Santander

No Código de Distribuição, duas cartas de recomendação foram encaminhadas à Genial Investimentos após a identificação de indícios que apontaram a necessidade de ajustes em processos internos. Em um dos casos, a instituição atualizará sua metodologia de supervisão de assessores de investimento baseada em risco, incluindo a aplicação do questionário de due diligence e a revisão dos critérios de classificação de risco. No outro, ajustará o termo de adesão e a comunicação de um produto de renda variável, alinhando o material à política de suitability e às regras da autorregulação. Em ambas as situações, a instituição enviará à Anbima as evidências de cumprimento das medidas.

Confira as cartas: 

+ Genial Investimentos: supervisão baseada em risco 

+ Genial Investimentos: produto de renda variável

*Os Termos de Compromisso firmados não importam em confissão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da irregularidade das condutas.