Firmamos três TCs (Termos de Compromisso) e emitimos uma carta de recomendação para instituições que seguem voluntariamente os nossos códigos de autorregulação. As medidas têm como objetivo corrigir indícios de irregularidades na aplicação do Código de Administração e Gestão de Recursos de Terceiros.

+ Confira as instituições que seguem voluntariamente nossos códigos

Um dos Termos de Compromisso foi firmado com a Leme Gestão e outro com a Vórtx, após a identificação de indícios de falhas nos controles de enquadramento das carteiras de fundos de investimento, considerando os limites e regras aplicáveis. As instituições assumiram compromissos que envolvem a revisão de procedimentos e controles relacionados ao tema, além da realização de treinamentos específicos para as equipes envolvidas. Como parte dessas medidas, cada instituição fará ainda uma contribuição financeira destinada a eventos e ações educacionais promovidos pela Anbima. Os valores correspondem a R$ 97 mil para a Leme Gestão e R$ 461 mil para a Vórtx.

+ Leme Gestão

+ Vórtx

O terceiro Termo de Compromisso foi firmado com a Azumi. Foram identificados indícios de falhas relacionadas à provisão para perdas em direitos creditórios (PDD) em fundos de investimento em direitos creditórios (FIDCs). A instituição terá até 240 dias para implementar as medidas previstas no termo, que incluem a capacitação de, no mínimo, 90% dos profissionais das áreas de risco, administração fiduciária, compliance e controles internos, além da reavaliação das metodologias de PDD adotadas em conjunto com auditor independente. Como parte dessas medidas, também fará uma contribuição financeira no valor de R$ 490 mil destinada a eventos e ações educacionais promovidos pela associação.

+ Azumi

Além dos Termos de Compromisso, emitimos uma carta de recomendação para a Oslo DTVM. A medida foi adotada também após a identificação de indícios relacionados à metodologia de provisão para perdas em direitos creditórios (PDD) aplicada em FIDCs sob administração da instituição. Foram recomendadas ações como a revisão de metodologias, aprimoramentos de governança e a realização de treinamentos para as equipes envolvidas.

+ Oslo DTVM

Os Termos de Compromisso não representam confissão de fatos nem reconhecimento de irregularidades.